深圳證監局局長張云東日前在2007年度深圳轄區機構監管工作會議上表示，2007年1－11月，轄區17家券商營業收入較去年增長了3.15倍。
張云東稱，得益于券商綜合治理奠定的良好基礎和牛市的來臨，2007年深圳券商的經營業績和治理成果均有突出表現。不過，盡管券商的整體盈利數據大幅增加，但仍存在盈利模式未根本改變、核心競爭力未形成等問題。
2008年，深圳證監局將奉行“透明”理念，加強合規建設，引導券商逐步培育市場競爭力。
經營創新亮點多
從經營業績來看，截至2007年11月底，深圳轄區17家券商總資產合計4180.8億元，較年初增長2.2倍；凈資產合計868.5億元，較年初增長了1.9倍；凈資本合計755.7億元，較年初增長了2倍，轄區17家券商凈資本及各項風險控制指標全面達標；客戶交易結算資金合計2788.9億元，較年初增長了2.1倍。17家券商全部盈利，其中，3家公司的凈利潤位居全國前10名；3家公司的經紀、自營和資產管理業務按收入排序位居全國前10名；3家公司的投行業務按收入排序位居全國前10名。
上一年度中，深圳券商的創新發展也初見成效。有4家公司發行并管理集合理財產品9只，發行份額共248.8億元，涉及集合理財客戶12.6萬戶，共實現管理費收入10.9億元；2家公司管理資產證券化項目2只、規模36.58億元，累計實現收入556萬元。同時，2家公司首批獲準開展QDII業務試點，1家公司獲準進行直接投資業務試點，1家公司獲得了企業年金基金投資管理人資格。10家公司已完成或正在完成參股期貨公司的各項工作，2家公司已在香港設立分支機構，1家公司也已上報了申請。此外，多家公司已形成上市計劃；1家公司已完成增資擴股，3家公司已上報增資擴股申請。
在2007年度最后一次創新、規范類公司評審中，2家公司被評為創新類公司，1家公司被評為規范類公司。至此，深圳轄區共有6家公司取得創新試點類券商資格，5家公司取得規范類券商資格。
在行業規范方面，全部公司均已實現合格賬戶第三方存管上線，小額休眠賬戶全部實行另庫存放。各公司在杜絕新開不合格賬戶的同時，共清理歷史遺留不合格賬戶16.67萬戶，目前還剩余各類不合格賬戶83.67萬戶，涉及交易結算資金54.85億元。
深圳券商的合規試點也在順利推進，公司合規意識逐步增強。轄區1家試點公司已經設立合規委員會、任命合規總監、建立合規部門，實行了日常經營與合規管理的分離制度。與此同時，轄區各家公司在跌宕起伏的行業發展過程中，合規經營意識逐步得到增強，多家公司積極主動探索適合自身特點的合規管理體系。
培育市場競爭力
張云東指出，盡管深圳券商2007年在經營、創新、規范等方面均取得不俗業績，但其盈利模式并未根本改變，粗放式、同質化經營依然存在，核心競爭力并未形成；雖然行業集中度明顯提高、優質公司初顯雛形，但市場化的行業整合及專業版圖細分并未真正啟動；雖然行業合法合規意識有所提升，但公司內部約束與自我完善機制尚不健全；市場高位運行下，證券行業的市場風險和信用風險正逐步積聚，防范行業性危機依然不容忽視。
張云東指出，券商要培育市場核心競爭力，首先要對自己有正確的評價。深圳券商2007年都取得了很好的經營成果，但這些成果是在宏觀經濟持續向好的大背景下取得的，是“水漲船高”。盡管綜合治理使券商機制發生了變化，但這個變化是在外在約束力推動下產生的，除此以外，很多券商沒有實質性變化。
張云東還指出，國內券商無論是從資本規模、盈利水平等方面來說，還是從管理運作水平、人才技術儲備等方面來說，都與外資投行有巨大的差距，難以具備競爭優勢。“大家對競爭要有充分的準備。同時，對創新也要有正確的定位。產品創新除了要看能否給公司帶來收益外，還有兩個標準，即市場效率和對中小投資者利益的保護。”
談及深圳證監局2008年監管工作的重點，張云東強調要奉行透明理念，實現陽光經營。在“透明、規范、問責”的監管理念中，“透明”擺在第一位，券商要對內透明、對監管機關透明、對投資者透明。
據悉，為推動券商建立合規管理體系，深圳證監局將實行兩項制度。一是責任減免制度，凡是券商合規、檢查部門發現了問題，處理了問題，進行了責任追究，堵塞了制度漏洞，并主動及時地報告了監管機關，將依法對公司從輕或免于處罰，從而體現出“合規創造價值”；二是合規評價制度，對券商的合規管理水平進行評估，通過論證、測試、檢查等方式，對合規工作做得好的公司給予扶持，實行綠色通道制，優先考慮他們的創新發展和業務拓展，簡化他們的行政許可審批程序。
此外，張云東還強調，券商應重視IT治理，保障系統安全，如加強信息技術系統治理的組織體系建設、加大信息技術投入、強化信息技術風險的防范、取消違法違規功能、加強信息系統情況報送工作等。
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