深交所近日透露,我國資本市場正快速進(jìn)入“后股改時(shí)代”,深交所將按照市場環(huán)境的變化,進(jìn)行監(jiān)管理念、監(jiān)管模式、監(jiān)管機(jī)制和技術(shù)手段的改革和創(chuàng)新,促進(jìn)上市公司整體上市,進(jìn)一步規(guī)范信息披露。
據(jù)介紹,在主板市場監(jiān)管方面,深交所將推動(dòng)清欠解保工作;以促進(jìn)上市公司整體上市為重點(diǎn)創(chuàng)新融資方式;出臺(tái)上市公司內(nèi)部控制指引、董事行為指引、獨(dú)立董事行為規(guī)范、社會(huì)責(zé)任指引;通過網(wǎng)上誠信檔案系統(tǒng),將違反承諾或沒有認(rèn)真履行承諾的公司及時(shí)公開曝光。
同時(shí),還將加大信息披露監(jiān)管和處罰力度。強(qiáng)化上市公司控股股東和最終實(shí)際控制人信息披露義務(wù),制定規(guī)范大股東、高管人員及其關(guān)聯(lián)方的信息披露指引,重點(diǎn)關(guān)注各類機(jī)構(gòu)研究報(bào)告中涉及的信息披露;加強(qiáng)對(duì)衍生產(chǎn)品市場與股票市場的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管;加強(qiáng)市場監(jiān)控與停牌披露機(jī)制。對(duì)于股價(jià)出現(xiàn)異常,存在重大信息而又拒不披露的公司股票予以停牌,直至披露相關(guān)信息為止;制定公平披露指引,規(guī)范自愿性信息披露行為;對(duì)于在信息披露中性質(zhì)嚴(yán)重、影響惡劣的違規(guī)公司和個(gè)人,及時(shí)公開嚴(yán)肅處理。通過公開認(rèn)定不適宜擔(dān)任董事或董秘等手段,強(qiáng)化對(duì)違規(guī)個(gè)人的責(zé)任追究。
為加強(qiáng)中小企業(yè)板監(jiān)管,深交所將強(qiáng)化優(yōu)勝劣汰機(jī)制,進(jìn)一步健全上市公司綜合誠信評(píng)價(jià)體系和誠信檔案制度;制定《中小企業(yè)板上市公司收購與反收購指引》;完善退市機(jī)制,建立更具針對(duì)性的退市標(biāo)準(zhǔn),適時(shí)推出《中小企業(yè)板上市公司終止上市特別規(guī)定》。為提高信息披露公平性、及時(shí)性,深交所將通過制定發(fā)布《中小企業(yè)板公平信息披露指引》。
在加強(qiáng)會(huì)員自律監(jiān)管方面,深交所將從監(jiān)控經(jīng)紀(jì)、自營及資產(chǎn)管理賬戶之間的違規(guī)操作入手,加強(qiáng)對(duì)會(huì)員業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的檢查;建立以交易權(quán)限管理為核心的業(yè)務(wù)監(jiān)管制度。對(duì)頻頻發(fā)生問題的會(huì)員,采取警告、發(fā)監(jiān)管函、通報(bào)批評(píng),甚至?xí)和O嚓P(guān)業(yè)務(wù)交易權(quán)限等措施。
在加強(qiáng)市場實(shí)時(shí)監(jiān)管方面,深交所將強(qiáng)化對(duì)市場參與主體的交易監(jiān)管,防范和打擊虛假披露、利益輸送、內(nèi)幕交易和市場操縱等違法違規(guī)行為。一是建立上市公司大股東、高管人員及關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)庫,設(shè)計(jì)科學(xué)合理的禁售、限買監(jiān)控機(jī)制,實(shí)行交易、持股事前預(yù)告和事后披露制度,進(jìn)一步完善大股東股改對(duì)價(jià)承諾的專項(xiàng)監(jiān)控。二是完善機(jī)構(gòu)投資者綜合信息報(bào)備制度,制定出臺(tái)《投資者公平交易行為指引》,實(shí)施分類監(jiān)控和處理機(jī)制,進(jìn)一步強(qiáng)化機(jī)構(gòu)投資者交易信息披露制度。三是加強(qiáng)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問、投資顧問咨詢公司等市場中介機(jī)構(gòu)交易行為的監(jiān)管,逐步建立關(guān)聯(lián)賬戶報(bào)備機(jī)制和交易報(bào)告制度。(張媛源)
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