前美聯(lián)儲(chǔ)主席、現(xiàn)任美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇顧問委員會(huì)主席的沃爾克2日直接游說美國國會(huì)，確保以其名字命名的“沃爾克規(guī)則”能順利通過立法審查。該規(guī)則旨在將銀行風(fēng)險(xiǎn)較高的自營業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)銀行業(yè)務(wù)分離。分析人士指出，一旦此項(xiàng)規(guī)則獲得通過，華爾街金融巨頭們每年將少賺3%至5%。
“沃爾克規(guī)則”勝算大增
根據(jù)所謂的“沃爾克規(guī)則”，銀行或銀行控股公司將被禁止持有、投資或資助對(duì)沖基金、私募股權(quán)基金等自營交易操作。但銀行人士提出質(zhì)疑，如何區(qū)分自營交易與代表客戶的交易并無明確界限。
沃爾克2日針對(duì)上述質(zhì)疑表明觀點(diǎn)：“我接觸過的每一個(gè)銀行家都很清楚‘自營交易’是怎么回事。”他說，盡管代表客戶進(jìn)行的交易將得到允許，但監(jiān)管部門應(yīng)打擊在此范圍之外的任何投機(jī)。
“沃爾克規(guī)則”上個(gè)月意外得到美國總統(tǒng)奧巴馬的支持。沃爾克在書面證詞中對(duì)參議院銀行委員會(huì)表示，此項(xiàng)倡議將有助于結(jié)束某些銀行“太大而不能倒閉”的問題。參議院銀行委員會(huì)主席多德也表示，他將全力支持此項(xiàng)計(jì)劃。民主黨派的多德在聽證會(huì)上表示，這項(xiàng)計(jì)劃值得慎重考慮。他說：“如果政府還不行動(dòng)，恐怕會(huì)引發(fā)另一場(chǎng)危機(jī)，金融公司不愿意控制自己的莽撞行為，才會(huì)有這些計(jì)劃。”
除了民主黨人士，共和黨人亦透露出支持此項(xiàng)改革的信號(hào)，這令此項(xiàng)規(guī)則獲得通過的幾率大增。參議院銀行委員會(huì)資深共和黨議員理查德·謝爾比也表示，愿意考慮奧巴馬的計(jì)劃，并且認(rèn)為政府出手改革的速度過于緩慢。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)步步為營
監(jiān)管機(jī)構(gòu)正緊鑼密鼓地實(shí)施一系列金融改革。在出臺(tái)“沃爾克規(guī)則”之前，奧巴馬政府就已經(jīng)相繼出臺(tái)了幾項(xiàng)金融監(jiān)管改革措施。
為了收回7000億美元不良資產(chǎn)救助計(jì)劃(TARP)的損失，奧巴馬政府上月曾提議，將從今年6月30日起，用10年時(shí)間向資產(chǎn)超過500億美元的大型金融機(jī)構(gòu)(包括銀行、保險(xiǎn)公司和交易商等)征收900億美元“金融危機(jī)責(zé)任費(fèi)”。
美國財(cái)長蓋特納2日表示，奧巴馬政府準(zhǔn)備按需要延長向金融機(jī)構(gòu)征收稅費(fèi)的時(shí)間，以確保納稅人用于援救他們的每一分錢都能得到償還，并且只要有必要就將一直征收。
此前，美國眾議院還通過一項(xiàng)長達(dá)1279頁的金融監(jiān)管改革方案，一旦經(jīng)參院通過及總統(tǒng)簽字，該方案將成為大蕭條以來力度最大的金融監(jiān)管改革案。
金融巨頭獲利恐大失血
美副財(cái)長沃林2日表示，對(duì)自營交易和對(duì)沖基金活動(dòng)的限制應(yīng)適用于所有美國金融機(jī)構(gòu)以及在美國有分支機(jī)構(gòu)的海外銀行。有分析認(rèn)為，此項(xiàng)規(guī)定出臺(tái)必將導(dǎo)致銀行獲利大幅下挫，因?yàn)檫@些金融巨頭投行業(yè)務(wù)中自營交易的利潤極高，并已經(jīng)成為各大銀行的主要利潤來源。
美國摩根大通1月15日公布的去年第四季財(cái)報(bào)顯示，投行部門靚麗的業(yè)績扶助該行去年第四季整體利潤升至33億美元，超出華爾街預(yù)期。該公司投行業(yè)務(wù)去年第四季獲利19億美元，遠(yuǎn)優(yōu)于2008年同期的虧損24億美元。此外，另一家金融巨頭高盛，其自營交易也占到年收入的10%左右。
摩根士丹利上月發(fā)布的一份報(bào)告指出，美國政府計(jì)劃實(shí)施的“沃爾克規(guī)則”，或?qū)?dǎo)致銀行每年獲利減少3%至5%。
分析人士認(rèn)為，“沃爾克規(guī)則”一旦實(shí)行，主要交易所的交易量將隨之下降。自1月21日奧巴馬宣布支持此項(xiàng)規(guī)則以來，一些交易所集團(tuán)的股價(jià)持續(xù)下挫。截至2日收盤，紐約泛歐交易所集團(tuán)股價(jià)在2周左右的時(shí)間里已累計(jì)下挫約2.31%，芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)股價(jià)累計(jì)大挫5.73%，而同期美三大股指平均跌幅僅為1.81%。(王宙潔)
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