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2011年01月31日15:42 | 中國發展門戶網 www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

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在18～21世紀期間，現代化過程的前沿軌跡可以分為第一次和第二次現代化兩個階段，兩次現代化的協調發展是綜合現代化；不同階段的現代化既有共性又有差別。

在人類文明的世界前沿，第一階段的現代化簡稱第一次現代化，是從農業文明向工業文明的轉變，包括從農業經濟向工業經濟、農業社會向工業社會、農業政治向工業政治、農業文化向工業文化的轉型等，它的時間跨度約為210年（約1763～1970年）（圖2-40）。2005年發達國家和部分發展中國家已經完成第一次現代化，絕大多數發展中國家尚沒有完成第一次現代化。第一次現代化的相關理論包括經典現代化理論、依附理論和世界體系理論等。

1、經典現代化理論

經典現代化理論誕生于20世紀50～60年代。它是對18世紀工業革命以來現代化進程的一種理論闡述。經典現代化理論并不是一個單一理論，而是不同思想的一個集合。《中國現代化報告2003》和《中國現代化報告2010》等曾經介紹過經典現代化理論，這里沿用它們的分析結構。一般而言，經典現代化理論包括一般理論和分支理論，而且有不同流派（圖2-41）。這里重點討論它的一般理論、主要流派、理論修正和局限性。

（1）經典現代化的定義

在經典現代化理論中，不同學派和不同學者對現代化的理解有所不同（Pandey 1988），社會學家和歷史學家的認識就存在較大差別，他們對現代化的解釋也不一樣。盡管如此，學者們普遍接受現代化的兩個基本內涵。其一，現代化指發達國家工業革命以來發生的深刻變化。其二，現代化指發展中國家追趕世界先進水平的發展過程。

一般而言，現代化是18世紀工業革命以來人類社會的一種深刻變化，是從傳統社會向現代社會的轉型過程；它既發生在先行國家，也存在于后進國家追趕世界先進水平的過程中。

羅榮渠教授認為，作為人類近期歷史發展的特定過程，把高度發達的工業社會的實現作為現代化完成的一個主要標志也許是合適的（羅榮渠 1993）。

（2）經典現代化的過程

關于經典現代化過程的階段有不同認識。目前大致有三階段、四階段和五階段等幾種觀點（表2-23）。現代化過程的內容包括知識、政治、經濟、社會和心理等方面的變化（Black 1966）。關于不同領域的變化，將在第六章領域現代化部分專題討論。

關于經典現代化過程的特點沒有統一認識。有人認為它是非線性的（Inglehart 1997），有人提出了它的線性模型（圖2-42）。美國學者亨廷頓認為現代化過程有九個特點（表2-24）。

經典現代化過程在不同領域有不同特點，例如，經濟領域：工業化、市場化、規模化和專業化等；社會領域：城市化、福利化、流動化、社會動員、社會分化、社會整合和普及義務教育等；政治領域：民主化、法治化、集中化、制度化和科層化等；文化領域：理性化、世俗化和大眾傳播等；個人領域：開放化、平等化、自由化和成就動機等。

馬克思認為：工業較發達的國家向工業較不發達國家所顯示的，只是后者未來的景象。……一個國家應該而且可以向其他國家學習。一個社會即使探索到了本身運動的自然規律，它還是既不能跳過也不能用法令取消自然的發展階段。但是它能夠縮短和減輕分娩的痛苦（馬克思 1975）。這是理解現代化的過程和結果的一個重要思想。

（3）經典現代化的結果

一般而言，現代化過程的結果與它的基本內容和特征緊密相關，與現代化過程的起點和終點緊密相關。現代性一方面反映了現代化過程的主要結果，另一方面也部分反映了現代化過程的主要內容和特征。學者們把傳統農業社會的特點歸納為傳統性，把已經完成現代化過程的國家的現代工業社會特點稱為現代性；傳統性和現代性是相對的，也是不對稱的。

不同學者對現代性的認識有一定差別，但現代性具有一些基本特征。現代性在不同領域有不同表現（表2-25）。關于現代性的爭論持續50多年，有些觀點是事實與理念的一種混合體。

（4）經典現代化的動力

關于經典現代化發展動力的研究有大量文獻。美國密執根大學殷格哈特教授歸納了經典現代化理論的三種觀點（Inglehart 1997）。其一是“經濟發展決定論”，主張經濟發展決定社會政治和文化的變化，認為工業化是現代化的推動力；受馬克思“經濟基礎決定上層建筑和階級沖突”思想的影響較大。其二是“文化發展決定論”，認為是文化影響了經濟和政治生活，民主化是現代化的推動力；這種觀點受德國學者韋伯“新教倫理和理性化”思想的影響較大。其三是綜合決定論，認為現代化是政治、經濟和文化相互作用的結果。

馬克思在《政治經濟學批判》一書中提出“經濟基礎和上層建筑”的著名論斷（斯道雷 2006）。“經濟基礎”包括生產力和生產關系，“上層建筑”包括各種制度以及由這些制度產生的“各種社會意識”；經濟基礎決定或限制上層建筑的內容和形式，上層建筑反映和確認經濟基礎。技術進步和社會經濟的發展，能夠導致政治和文化的變化。這種思想被認為是現代化的“經濟決定論”的思想源頭。關于現代化就是工業化的觀點，是這種思想的一種延伸。

（5）經典現代化的模式

許多學者認為，經典現代化的發展模式具有多樣性和路徑依賴性，受歷史文化和地理條件等的影響。歐洲學者認為，英國和美國現代化是由民主化和工業化推動的；法國現代化是先有民主化后有工業化；德國現代化是先有工業化后有民主化。布萊克將世界170多個國家和地區的現代化分成七種類型（Black 1966）。何傳啟把經典現代化分成創新型、跟蹤型、嫁接型和學習型等四種類型（何傳啟 1999）。

經典現代化的主要類型包括：先發型與后發型、內生型與外源型、主動型與被動型、市場型與計劃型現代化等。拉美現代化、東亞現代化、東歐現代化和中東現代化等有自己的特點。

（6）經典現代化理論的主要流派

經典現代化研究的文獻非常豐富，其中相當部分是相互重疊或相互驗證的文章。除經典現代化理論的一般理論外，如果按研究領域劃分，經典現代化理論有六大分支。關于不同領域的現代化，將在第五節討論。如果按研究方法和特點劃分，經典現代化理論可以分為六大學派（表2-26）。當然，這種劃分是人為的，難免有些武斷。事實上，有些學者的思想實際是跨學派的，如帕森斯、布萊克和亨廷頓教授等。

（7）經典現代化理論的修正

經典現代化理論的理論修正主要有三個來源：對經典現代化理論的學術批評及其回應、歷史和案例研究的新發現和經典現代化的新進展等。一批早期的現代化觀念被修正，例如，早期關于現代化是西方化、歐洲化或美國化的觀點被修正等（表2-27）。

首先，對經典現代化理論的學術批評及其回應。現代化是多路徑的，現代化的“西方模式”存在多樣性；傳統性和現代性不是完全對立的，而是可以部分共存的；依附理論和世界體系理論既是對經典現代化理論的批判，也可以看成是對經典現代化理論的補充等。

其次，歷史和案例研究的新發現。現代化的方向是可以預期的，但過程是不確定的。在現代化過程中，宗教和其他傳統文化遺產沒有消失，而是長期存在并發揮作用。現代化是局部可逆的，文化現代化是非線性的，關于現代化是西方化或美國化的觀念是不成立的（Inglehart，Welzel 2005）。民主與經濟的關系不是線性的，而是非線性的和復雜的等。

其三，經典現代化的新進展。20世紀60年代以來，東亞的新現代化，先工業化，后民主化；儒家文化發揮作用，而不是新教文化發揮作用（Borrego 1995）。東歐的新現代化，20世紀后期東歐事變后，東歐國家開始從計劃經濟向市場經濟轉型，從計劃型現代化向市場型現代化的轉變，這種現代化與歐美先行國家的現代化有所不同。

（8）經典現代化理論的局限性

經典現代化理論在解釋發達工業國家18世紀60年代至20世紀60年代的發展過程時比較成功，在解釋發展中國家追趕發達工業化水平的過程時也還可用，但在解釋發達工業國家20世紀70年代以來的發展時就遇到了麻煩，基本上不適用。在發達工業國家，經典現代化理論遇到的兩大挑戰是，① 20世紀70年代以來，發達工業國家的工業化出現逆轉，進入非工業化軌道；② 發達工業國家的城市化出現逆轉，城市人口開始向郊區和鄉鎮遷移。它們動搖了以工業化、城市化為典型特征的經典現代化理論的經濟和社會基礎。

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