中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊  技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全是當(dāng)前主要國家和地區(qū)共同關(guān)注的焦點(diǎn)。隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)，科技正深刻影響著經(jīng)濟(jì)社會的運(yùn)行方式和國際競爭格局，技術(shù)對經(jīng)濟(jì)安全的影響日益突出。盡管沒有統(tǒng)一采用“技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全”這一概念，但世界主要國家在國家安全和經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略中都高度重視技術(shù)因素在保障安全中的作用。《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和?2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》首次明確提出了要“加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評估”。如何認(rèn)識技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵，如何更好開展技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評估是當(dāng)前迫切需要解決的問題。文章基于實(shí)踐需求，從學(xué)科發(fā)展視角，圍繞“為什么”“是什么”“如何評”等關(guān)鍵問題開展基礎(chǔ)理論研究，分析開展技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全研究的重要性和緊迫性，提出技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全研究的關(guān)鍵議題，構(gòu)建了技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全演化機(jī)理和評估框架，以期為豐富和完善技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全研究、識別和評估技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全態(tài)勢等提供理論方法指導(dǎo)。

問題的提出

當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，大國博弈加劇，大數(shù)據(jù)、人工智能、量子信息等新興技術(shù)加速向經(jīng)濟(jì)社會各領(lǐng)域融合滲透，不斷重塑全球經(jīng)濟(jì)格局和治理體系。各國都在尋求“科技突圍”，把科技置于提升經(jīng)濟(jì)競爭力和綜合國力、保障國家安全的核心位置。維護(hù)技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全，是發(fā)達(dá)國家維持領(lǐng)先地位、實(shí)施技術(shù)保護(hù)的必然要求，也是發(fā)展中國家贏得發(fā)展機(jī)遇、應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)的迫切需求。

從國際社會看，以經(jīng)濟(jì)競爭和科技競爭為主的綜合國力競爭日趨突出，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全成為主要國家關(guān)注的重點(diǎn)。美國在其歷次國家安全戰(zhàn)略中，著重強(qiáng)調(diào)通過鞏固技術(shù)優(yōu)勢來保障國家安全和經(jīng)濟(jì)安全，并明確將先進(jìn)計(jì)算、先進(jìn)制造和材料、人工智能等關(guān)鍵和新興技術(shù)領(lǐng)域的競爭作為其國家安全的重要支柱?。歐盟為實(shí)現(xiàn)歐盟戰(zhàn)略自主、推動技術(shù)主權(quán)、減少技術(shù)對外依賴，2020?年出臺《歐盟新安全聯(lián)盟戰(zhàn)略（2020—2025）》，提出網(wǎng)絡(luò)安全、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、科技安全等歐盟安全優(yōu)先領(lǐng)域。日本?2022?年出臺《經(jīng)濟(jì)安全保障推進(jìn)法》，從增強(qiáng)供應(yīng)鏈安全、基礎(chǔ)設(shè)施安全、尖端技術(shù)合作和特定專利不公開等?4?個方面發(fā)力，以擺脫對外部的過度依賴，確保半導(dǎo)體、醫(yī)藥品等戰(zhàn)略性物資的穩(wěn)定供給。澳大利亞?2021?年啟動“關(guān)鍵技術(shù)行動計(jì)劃”，以保障經(jīng)濟(jì)利益、國家安全和社會繁榮為宗旨，將量子、能源、遙感等七大領(lǐng)域共?63?項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)列為重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)，并采取保護(hù)措施。可見，擺脫技術(shù)對外依賴、鞏固自身技術(shù)優(yōu)勢已成為主要國家和地區(qū)保障經(jīng)濟(jì)安全、國家安全的共同選項(xiàng)及政策著力點(diǎn)，而這些內(nèi)容正是技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的核心所在。

從我國發(fā)展需求看，維護(hù)技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全，補(bǔ)足短板、鍛造長板，是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的迫切需求。黨的二十大報告指出，未來?5年是我國全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家開局起步的關(guān)鍵時期，“經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展取得新突破，科技自立自強(qiáng)能力顯著提升，構(gòu)建新發(fā)展格局和建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系取得重大進(jìn)展”是主要目標(biāo)任務(wù)之一。當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在重構(gòu)全球創(chuàng)新版圖和經(jīng)濟(jì)格局，美國、歐盟、日本、中國等正在加快部署人工智能、量子信息、清潔能源等重點(diǎn)領(lǐng)域，以抓住機(jī)遇、搶占先機(jī)。我國仍然面臨著關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人、未來技術(shù)競爭不足、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈不穩(wěn)定等問題，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全形勢嚴(yán)峻。我國要在激烈的國際競爭中占據(jù)優(yōu)勢、保障經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，就必須補(bǔ)足短板，同時鍛造長板，將技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險控制在可接受范圍，以高水平的安全保障高質(zhì)量的發(fā)展。

從國家安全體系看，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全是科技安全和經(jīng)濟(jì)安全的交集，是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段維護(hù)國家安全的核心內(nèi)容。在總體國家安全觀的指導(dǎo)思想下，我國國家安全體系逐步得到豐富與完善，形成了包括政治安全、經(jīng)濟(jì)安全、科技安全等安全領(lǐng)域在內(nèi)的綜合性體系。國家安全體系具有層次化、結(jié)構(gòu)化特征，有基本的一級要素，還有更多的、沒有呈現(xiàn)出來的次級要素。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全衍生于國家安全，是國家安全的子集，是科技安全與經(jīng)濟(jì)安全的交集和次級要素。科技安全主要立足于科學(xué)技術(shù)體系的安全性，以及對國家安全中其他領(lǐng)域的保障作用；經(jīng)濟(jì)安全以戰(zhàn)略資源供給、產(chǎn)業(yè)生存與發(fā)展、金融系統(tǒng)運(yùn)行與發(fā)展、財(cái)政收支與運(yùn)行等為主體內(nèi)容；而技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全立足于技術(shù)經(jīng)濟(jì)體系，以技術(shù)獲取、產(chǎn)出、供給、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、開發(fā)、應(yīng)用及其在市場中的表現(xiàn)等為主體內(nèi)容，其目的是保障技術(shù)的經(jīng)濟(jì)利益的安全性，以及將經(jīng)濟(jì)受技術(shù)因素制約的影響控制在可接受水平。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全是科技安全的外延，確保科技保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)安全；技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全是經(jīng)濟(jì)安全的核心，是保障經(jīng)濟(jì)安全其他方面的關(guān)鍵。

從研究現(xiàn)狀看，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全研究尚處于探索與起步階段，需要在基本理論、形成機(jī)理、態(tài)勢評估等方面持續(xù)深入開展研究。現(xiàn)有研究在技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的概念、技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的影響要素及作用機(jī)制、技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評估的內(nèi)容和方法等方面開展了探索性研究。但總體來看，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全尚處于探索和起步階段，主要表現(xiàn)在：①學(xué)科建設(shè)方面，“國家安全學(xué)”于?2020?年被列為一級學(xué)科，相關(guān)的理論體系和研究方法正在建立和發(fā)展過程中，如何在國家安全框架下開展技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全研究還需要深入探索。②基礎(chǔ)理論方面，技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長的影響引起了學(xué)界廣泛關(guān)注，但技術(shù)對經(jīng)濟(jì)安全的影響機(jī)理研究還十分缺乏，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的研究邊界尚未形成共識。③評估方法和實(shí)踐方面，針對不同層次主體、不同類型風(fēng)險尚未形成相對完善的評估體系，還需要不斷完善豐富和發(fā)展技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評估方法。

技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的研究重點(diǎn)

技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全是一個多層面、多主體、多維度的復(fù)雜系統(tǒng)，涵蓋從微觀到宏觀的技術(shù)、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國家和區(qū)域?4?個層面，不同層面技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的影響因素和程度不同，關(guān)注的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全重點(diǎn)問題和內(nèi)容也存在差異（表?1）。

技術(shù)層面，重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的微觀問題，包括技術(shù)的獲取、轉(zhuǎn)移、使用等各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險對技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的影響。①技術(shù)獲取環(huán)節(jié)，主要分為外部和內(nèi)部?2條途徑，需要綜合考慮外部獲取渠道的安全性和內(nèi)部供給的可替代性。對于對外依賴度高、來源單一且國內(nèi)暫無可替代的技術(shù)，其技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險就高。例如，當(dāng)前極紫外（EUV）光刻機(jī)被荷蘭阿斯麥（ASML）公司一家壟斷，一旦無法獲得該光刻機(jī)，將不能生產(chǎn)高端芯片。②技術(shù)轉(zhuǎn)移和應(yīng)用環(huán)節(jié)，技術(shù)對外轉(zhuǎn)移在獲得利益的同時，也可能導(dǎo)致競爭對手能力提升，帶來“安全困境”。同時，技術(shù)只有獲得市場認(rèn)可，才能取得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益，技術(shù)路線選擇不當(dāng)可能造成“有技術(shù)無市場”的局面。例如，空中客車?A380?飛機(jī)雖然技術(shù)水平高，但其運(yùn)營成本高、市場需求不足，最終停產(chǎn)。③技術(shù)使用環(huán)節(jié)，技術(shù)安全事故、技術(shù)濫用等也會帶來經(jīng)濟(jì)安全問題。例如，三星?Galaxy Note7?手機(jī)因電池缺陷發(fā)生爆炸，不僅導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品滯銷，也對生命健康帶來威脅；人工智能換臉、語音合成等深度合成技術(shù)濫用帶來的經(jīng)濟(jì)和社會風(fēng)險也越來越高。

企業(yè)層面，重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)鏈安全及企業(yè)自身的競爭力和可持續(xù)發(fā)展的能力。①確保供應(yīng)鏈安全。在技術(shù)高度復(fù)雜化的今天，一個企業(yè)難以全部依靠自己的力量生產(chǎn)產(chǎn)品，必然要與供應(yīng)鏈條上其他企業(yè)合作；而供應(yīng)鏈上任何節(jié)點(diǎn)企業(yè)的退出都可能造成交易成本整體上升和波動，并隨之帶來各種不確定性風(fēng)險。因此，關(guān)注供應(yīng)鏈安全是企業(yè)保障其技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的首要任務(wù)。②提升關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品的競爭力。企業(yè)一方面要確保技術(shù)競爭力，關(guān)注技術(shù)的先進(jìn)性、穩(wěn)定性、性價比等；另一方面還要提升市場競爭力，關(guān)注市場占有率、用戶認(rèn)可度、產(chǎn)銷量等。一旦其技術(shù)和產(chǎn)品的競爭力不足，將會對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動帶來直接影響。③拓展生存和發(fā)展空間。企業(yè)通過海外投資并購、持續(xù)投入研發(fā)等手段，提升其技術(shù)能力和市場能力，維持競爭力的可持續(xù)性；這一過程中，企業(yè)面臨的投資安全審查、知識產(chǎn)權(quán)安全、關(guān)鍵核心技術(shù)人才流失等風(fēng)險也會對企業(yè)發(fā)展帶來威脅。

產(chǎn)業(yè)層面，重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)業(yè)鏈安全及其影響要素，包括進(jìn)出口貿(mào)易、人才隊(duì)伍、國際治理話語權(quán)等。   ①產(chǎn)業(yè)鏈安全。一個產(chǎn)業(yè)是由上游、中游、下游等不同環(huán)節(jié)共同構(gòu)成。例如，集成電路產(chǎn)業(yè)鏈不僅包括設(shè)計(jì)、制造、封裝等，同時還與上游的材料、裝備密切相關(guān)；由于其產(chǎn)業(yè)鏈長且復(fù)雜，任何環(huán)節(jié)的缺失都可能造成“斷鏈”風(fēng)險。因此，產(chǎn)業(yè)角度的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全，既要強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的可控性，也要關(guān)注產(chǎn)業(yè)鏈整體的安全穩(wěn)定性。②進(jìn)出口貿(mào)易安全。因受外部技術(shù)管制或其他因素影響，產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)口受阻或出口受限，將會影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營，進(jìn)而對整個產(chǎn)業(yè)帶來影響。③人才安全。人才是第一資源。產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域既需要從事基礎(chǔ)研究的人才，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供源頭技術(shù)支撐；也需要技術(shù)研發(fā)和工程技術(shù)人才，提升關(guān)鍵核心技術(shù)的水平和競爭力；還需要技術(shù)管理和經(jīng)營人才，將技術(shù)更好地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。高水平人才的引進(jìn)、流失、管理等出現(xiàn)問題，將直接影響整個產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展。④國際治理的話語權(quán)。一國在具體產(chǎn)業(yè)的國際標(biāo)準(zhǔn)制定、國際組織中的主導(dǎo)地位或參與情況，直接決定了該產(chǎn)業(yè)的國際競爭力和話語權(quán)，影響相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用。

國家和區(qū)域?qū)用妫攸c(diǎn)從國家安全角度關(guān)注技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全問題，包括戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域的安全、國際關(guān)系的變化，以及如何統(tǒng)籌發(fā)展與安全。①戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域的安全性。近年來，主要國家紛紛強(qiáng)化技術(shù)自主權(quán)和戰(zhàn)略主導(dǎo)權(quán)。其中，韓國?2021年選定了?5G通信、人工智能等“十大國家戰(zhàn)略必需技術(shù)”；美國?2022年更新了“關(guān)鍵和新興技術(shù)清單”，確定了人工智能、量子、空間技術(shù)等?19個戰(zhàn)略性領(lǐng)域。戰(zhàn)略性領(lǐng)域的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全具有牽一發(fā)而動全身的作用，一國可集中有限資源強(qiáng)化其戰(zhàn)略性領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢，并對競爭對手形成遏制和威懾，從而大幅提升其維護(hù)安全能力。②國際規(guī)則和治理的參與度。國際貿(mào)易規(guī)則、國際治理格局、全球產(chǎn)業(yè)格局的變化或調(diào)整，將會對一國的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來深遠(yuǎn)影響。例如，美國和歐盟?2021年成立“跨大西洋貿(mào)易和技術(shù)理事會”（TTC），加強(qiáng)在投資審查、出口管制、人工智能、半導(dǎo)體供應(yīng)鏈等方面的多邊協(xié)調(diào)。應(yīng)對國際關(guān)系變化對一國技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的影響，是國家層面技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全研究應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的議題。③統(tǒng)籌安全和發(fā)展。“安全與發(fā)展”概括了當(dāng)今世界的時代主題和安全環(huán)境，世界各國都在謀求可持續(xù)安全和可持續(xù)發(fā)展?。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全作為新的時代議題，需要完善體制機(jī)制，充分發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，加強(qiáng)政產(chǎn)學(xué)研用的協(xié)同創(chuàng)新，為發(fā)展和安全奠定良好的體制機(jī)制基礎(chǔ)。同時，要從國家層面優(yōu)化政策供給，提升各類政策的協(xié)調(diào)性和有效性，廣泛開展開放合作，在保障安全的前提下追求更高質(zhì)量的發(fā)展，通過發(fā)展來確保更高水平的安全。

技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的形成和演化機(jī)理

安全問題是隨內(nèi)外部因素演變產(chǎn)生的；當(dāng)系統(tǒng)內(nèi)部或外界出現(xiàn)“危險”和“威脅”時，安全問題即會出現(xiàn)。從技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全發(fā)生過程看：①技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全受到的“危險”或“威脅”通常由觸發(fā)條件引起。由環(huán)境條件觸發(fā)引起某一個“點(diǎn)”上的變化，通常是技術(shù)、主體、市場中的某個要素受到威脅（在全面遏制的情況下，可能直接引起多點(diǎn)的變化，但仍可以從單點(diǎn)出發(fā)分析其形成和演化過程）。②由這個“點(diǎn)”傳導(dǎo)給其他“點(diǎn)”，進(jìn)而形成“線”或“面”或“體”上的變化。例如，產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈或某個產(chǎn)業(yè)全面受到威脅。③技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全是一個動態(tài)平衡、不斷演化的開放系統(tǒng)。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)發(fā)生變化會引起相關(guān)變量之間的反饋和干預(yù)措施的介入，進(jìn)而引起新秩序的建立，從而推動形成新一輪技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全過程。基于此，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的形成和演化機(jī)理涉及?4?類作用機(jī)制：環(huán)境誘發(fā)機(jī)制、要素傳導(dǎo)機(jī)制、多重反饋機(jī)制和時空演化機(jī)制（圖?1）。

環(huán)境誘發(fā)機(jī)制，指由環(huán)境中的觸發(fā)條件誘發(fā)形成的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全問題。觸發(fā)技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全問題的因素既包括技術(shù)因素，也包括非技術(shù)因素。從技術(shù)因素看，技術(shù)出口管制、新興和顛覆性技術(shù)出現(xiàn)、技術(shù)安全事故、知識產(chǎn)權(quán)糾紛等，會引發(fā)技術(shù)的獲取、研發(fā)、技術(shù)產(chǎn)品應(yīng)用狀況的變化。從非技術(shù)因素看，國際規(guī)則的變化、排他性戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立、重大戰(zhàn)略和政策的調(diào)整、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等，也會誘發(fā)技術(shù)路線、市場需求和競爭格局的變化。此外，突發(fā)性疫情、金融危機(jī)、地緣政治沖突等事件的出現(xiàn)，也會觸發(fā)技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)的變化。

要素傳導(dǎo)機(jī)制，指通過系統(tǒng)內(nèi)部相關(guān)要素逐級傳導(dǎo)形成的從技術(shù)因素引發(fā)經(jīng)濟(jì)安全影響的全過程。要素傳導(dǎo)機(jī)制通常涉及風(fēng)險源、風(fēng)險載體、風(fēng)險傳導(dǎo)路徑等方面。其中，風(fēng)險源是影響技術(shù)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的客觀因素，前文提到的觸發(fā)條件是風(fēng)險源的重要部分。風(fēng)險載體是承載和攜帶危險因素的有形或無形物質(zhì)，一般包括技術(shù)、設(shè)備、人、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)等。風(fēng)險在這些要素之間通過不同路徑進(jìn)行傳導(dǎo)，通常有鏈?zhǔn)健⒕W(wǎng)狀輻射式、網(wǎng)狀集中式、網(wǎng)狀交互式等多種傳導(dǎo)路徑，不同路徑對風(fēng)險傳導(dǎo)速度、廣度和穩(wěn)定性有影響?。以高端芯片、關(guān)鍵元器件和材料等在國際化產(chǎn)業(yè)分工體系中易被“卡脖子”的技術(shù)或產(chǎn)品為例，一旦遭遇“斷供”，首先將直接影響相關(guān)技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)，進(jìn)而影響相關(guān)企業(yè)或機(jī)構(gòu)等主體的研發(fā)或生產(chǎn)經(jīng)營活動，導(dǎo)致市場占有率、進(jìn)出口貿(mào)易的變動。同時，由于技術(shù)間的強(qiáng)關(guān)聯(lián)性，該技術(shù)風(fēng)險將通過多種路徑，形成“水波”效應(yīng)，輻射擴(kuò)散到更廣泛的技術(shù)、主體、市場，形成對經(jīng)濟(jì)安全的整體性影響。

多重反饋機(jī)制，指在技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)發(fā)生變化后，對技術(shù)、主體、市場等多元要素形成的反饋?zhàn)饔脵C(jī)制。多層次模型理論認(rèn)為，社會技術(shù)系統(tǒng)將可分為宏觀藍(lán)圖層、中觀社會技術(shù)體制層和微觀技術(shù)利基層，3?個層次之間及各層次內(nèi)部存在相互作用的反饋機(jī)制。如果將技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全看成一個動態(tài)平衡的社會技術(shù)系統(tǒng)，其安全狀態(tài)的變化，會對系統(tǒng)內(nèi)的要素產(chǎn)生壓力，引起不同要素的狀態(tài)變化和調(diào)整。這時，如果引入新的觸發(fā)條件，則不同資源和要素會發(fā)生重新配置和調(diào)整，經(jīng)過誘發(fā)機(jī)制和傳導(dǎo)機(jī)制引起新一輪的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全變化，形成一個反饋循環(huán)。例如，當(dāng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全水平下降時，如芯片被“斷供”，對芯片應(yīng)用市場形成壓力，導(dǎo)致供貨周期延長、供應(yīng)不穩(wěn)定；對芯片應(yīng)用主體形成壓力，導(dǎo)致產(chǎn)品獲取變難、獲取成本升高；對技術(shù)研發(fā)形成壓力，導(dǎo)致技術(shù)合作交流受阻、技術(shù)引進(jìn)困難等。面臨這一情況，采取一定干預(yù)措施，如擴(kuò)大采購源、提前備貨、加大研發(fā)支持力度等，則可為芯片自主可控創(chuàng)造機(jī)會，維持系統(tǒng)的動態(tài)平衡。

時空演化機(jī)制，指技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的要素、狀態(tài)、功能、結(jié)構(gòu)等隨時間和空間的推移而動態(tài)改變的過程。在時間維度上，從觸發(fā)—傳導(dǎo)—反饋的過程中，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)和程度、關(guān)注的風(fēng)險重點(diǎn)、未來發(fā)展趨勢等會隨時間呈現(xiàn)階段性規(guī)律和特征，應(yīng)從時間尺度研判其發(fā)展態(tài)勢，前瞻未來風(fēng)險隱患。在空間維度上，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的風(fēng)險通過要素間的傳遞與傳導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)空間的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散及區(qū)域間的輻射與遷移，形成了技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全空間演化規(guī)律。隨著時代主題轉(zhuǎn)換、國際形勢變化，以及國家安全戰(zhàn)略需要，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全必然要經(jīng)歷不斷積累與完善、深化與調(diào)整、更新與迭代的演化過程，需持續(xù)深入探究其演化的內(nèi)在規(guī)律和邏輯。

環(huán)境誘發(fā)機(jī)制、要素傳導(dǎo)機(jī)制、多重反饋機(jī)制和時空演化機(jī)制構(gòu)成了技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全形成及演化的機(jī)理，它們相互交疊、相互影響。對于不同的誘發(fā)因素、不同的技術(shù)主體、不同的發(fā)展階段，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全問題的形成和演化會有不同的特點(diǎn)，還需要在此框架下深入開展研究，找到影響技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)鍵變量和要素，揭示各類變量的相關(guān)性、作用機(jī)制、因果規(guī)律等。

技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的評估框架

正確理解技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵、研究問題和形成機(jī)理，為技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評估提供了依據(jù)。根據(jù)安全學(xué)理論，開展安全研究需要考慮安全指涉對象、具體安全威脅、安全保障主體及安全保障方式。基于該理論的分析與拓展，結(jié)合現(xiàn)有研究關(guān)于技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評估的“三力”模型、4?類技術(shù)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險及關(guān)鍵要素等，將技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)鍵要素分解為技術(shù)（technology）、市場（market）、主體（actors）和政策（policy）。這些要素在一定的觸發(fā)條件下通過傳導(dǎo)機(jī)制和反饋機(jī)制共同決定著整個技術(shù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是否安全（security）。由此，本文提出技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評估的TMAPS（技術(shù)-市場-主體-政策-安全）模型（圖?2），為識別和評估技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險提供參考。

技術(shù)（T）是技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全研究的起點(diǎn)。學(xué)界從安全視角探討了如何識別技術(shù)風(fēng)險，包括技術(shù)本身的關(guān)鍵程度、技術(shù)差距、技術(shù)自主可控程度等指標(biāo)，以及新技術(shù)在大規(guī)模應(yīng)用前的安全隱患、技術(shù)成熟度、脆弱性等。從技術(shù)風(fēng)險看，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全既要關(guān)注短板技術(shù)，也要關(guān)注長板技術(shù)；既要關(guān)注當(dāng)前技術(shù)，也要關(guān)注未來技術(shù)。針對短板技術(shù)，主要從技術(shù)來源的多元性、對外依賴程度、技術(shù)供給的可替代性、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平，以及技術(shù)出口管制情況和供應(yīng)情況等方面識別和評估安全風(fēng)險。針對長板技術(shù)，主要從技術(shù)或市場的領(lǐng)先表現(xiàn)、領(lǐng)先程度、競爭優(yōu)勢的可持續(xù)性，以及競爭對手的技術(shù)發(fā)展情況等方面識別和評估安全風(fēng)險。針對未來技術(shù)，主要從技術(shù)成熟度、產(chǎn)業(yè)就緒度、技術(shù)競爭力、技術(shù)被管制情況等方面識別和評估安全風(fēng)險。

市場（M）是技術(shù)對經(jīng)濟(jì)安全影響的具體體現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，市場是由產(chǎn)品、企業(yè)、消費(fèi)者，以及相互之間的交易關(guān)系、競爭關(guān)系、合作關(guān)系等構(gòu)成。從競爭博弈的角度看，市場風(fēng)險主要來源于產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈?zhǔn)欠穹€(wěn)定、市場占有率和認(rèn)可度、國際市場融入程度等。識別產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的風(fēng)險，應(yīng)對全球產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈體系的依賴程度，以及產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的脆弱性、結(jié)構(gòu)、空間布局及其變化等方面進(jìn)行評斷。從市場地位角度識別市場風(fēng)險，主要考察在定價、議價、標(biāo)準(zhǔn)制定等方面擁有的話語權(quán)。國際市場融入程度從他國市場出發(fā)，考察融入他國及全球市場的程度、企業(yè)進(jìn)入他國市場受到的管控或限制及其他國家的市場分布情況等方面。

主體（A）是維護(hù)技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的載體。高校、科研院所、企業(yè)等是技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)應(yīng)用的主體；技術(shù)風(fēng)險通過主體作用于經(jīng)濟(jì)安全，改善技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)必須依賴相關(guān)主體。主體的風(fēng)險應(yīng)從主體受到的外部威脅、技術(shù)創(chuàng)新能力、市場開拓能力等方面進(jìn)行識別和評估。從主體受到的外部威脅看，遭受技術(shù)管控、知識產(chǎn)權(quán)糾紛、投資限制等都會帶來風(fēng)險。從技術(shù)創(chuàng)新能力看，應(yīng)以突破技術(shù)短板、維持技術(shù)優(yōu)勢、化解技術(shù)風(fēng)險為目的，對技術(shù)路線選擇、專利布局、新興技術(shù)部署與開發(fā)等相關(guān)的定量與定性指標(biāo)進(jìn)行綜合分析，包括高價值專利、知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)、研發(fā)投入結(jié)構(gòu)等。從市場開拓能力看，應(yīng)以開拓國際市場、維持市場競爭優(yōu)勢、化解市場風(fēng)險為目的，主要考察主體將關(guān)鍵核心技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的能力、關(guān)鍵產(chǎn)品的市場競爭力，以及市場主體的盈利能力、融資能力、投資并購與市場協(xié)調(diào)能力。

政策（P）是保障技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的手段。促進(jìn)風(fēng)險技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用、化解各類風(fēng)險都需要政策支持。同時，政策本身也會誘發(fā)技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全問題。政策風(fēng)險主要包括外部的限制性政策和內(nèi)部的政策缺陷對技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全帶來的風(fēng)險。外部的限制性政策主要體現(xiàn)為競爭對手的重大戰(zhàn)略調(diào)整、針對性政策措施等帶來的風(fēng)險。例如，實(shí)施技術(shù)出口管制、外資安全審查、限制技術(shù)應(yīng)用等政策，可通過對限制性或制裁性政策工具及程度進(jìn)行風(fēng)險判斷，包括被競爭對手納入管控實(shí)體的數(shù)量與類型、管控的級別與強(qiáng)度、管控的技術(shù)領(lǐng)域范圍等。內(nèi)部政策的風(fēng)險主要通過對技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的保障程度和風(fēng)險的響應(yīng)程度來判斷，包括重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)和新興技術(shù)的部署、對突破性技術(shù)的研發(fā)和商業(yè)化的支持、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、加強(qiáng)開放合作、制定技術(shù)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)等。

安全（S）是上述?4?個變量共同作用后的最終結(jié)果。根據(jù)技術(shù)、市場、主體、政策?4個關(guān)鍵要素產(chǎn)生影響的寬度、長度和深度，綜合判斷技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全水平大小。其中，寬度是影響的范圍，根據(jù)涉及的企業(yè)數(shù)量、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、經(jīng)濟(jì)損失等判斷；長度是影響的持續(xù)時間，根據(jù)關(guān)鍵要素的權(quán)重、與風(fēng)險的相關(guān)性、積累效應(yīng)等判斷；深度是影響的嚴(yán)重程度，根據(jù)風(fēng)險點(diǎn)引起相關(guān)指標(biāo)的變化程度，如引起供應(yīng)鏈斷裂、成本上升、周期變長等進(jìn)行判斷。

基于?TMAPS模型的解析，從技術(shù)、市場、主體、政策、安全?5個方面構(gòu)建技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評估框架（表2）。針對不同要素，基于競爭視角從內(nèi)部的自身發(fā)展水平和外部管制與限制兩個方面進(jìn)行比較分析。該評估框架提供了一個通用的全面評估技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險的分析架構(gòu)，但具體到技術(shù)、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國家和區(qū)域?qū)用妫筛鶕?jù)其關(guān)注的重點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上選擇針對性指標(biāo)，綜合運(yùn)用定量和定性評估方法開展評估工作。

結(jié)論和展望

當(dāng)前國際形勢復(fù)雜多變，全球技術(shù)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不確定性增加。無論是保障技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的實(shí)際需求，還是作為新興學(xué)科的理論探索，都有必要深入開展技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的理論和方法研究。本文基于學(xué)科建設(shè)視角，圍繞技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)鍵議題、形成和演化機(jī)理及評估框架等基礎(chǔ)性問題展開討論，從技術(shù)、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國家和區(qū)域?4個層面界定了技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的關(guān)鍵議題，提出了環(huán)境誘發(fā)機(jī)制、要素傳導(dǎo)機(jī)制、多重反饋機(jī)制和時空演化機(jī)制?4個機(jī)制構(gòu)成的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全形成及演化機(jī)理分析框架；在此基礎(chǔ)上，提出了從技術(shù)、市場、主體、政策、安全?5個維度構(gòu)建技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評估的?TMAPS模型，為深入開展技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全研究，加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評估，防范技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險提供了基礎(chǔ)支撐。

然而，作為一個交叉方向，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全研究涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、國家安全學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)等多門學(xué)科，其理論研究與學(xué)科發(fā)展尚需深入推進(jìn)。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全屬于國家安全學(xué)范疇，如何認(rèn)識其在國家安全體系中的地位和作用，其研究邊界和基礎(chǔ)理論尚需進(jìn)一步明確。同時，要深入解釋技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的發(fā)生和演化機(jī)理，針對具體的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，分析不同變量之間的關(guān)系及其對技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全影響的概率、程度、路徑等。要加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評估方法研究，結(jié)合具體情境，在?TMAPS框架下，更有針對性地開展技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險的識別、監(jiān)測、評估和預(yù)警，為保障技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全提供決策支撐。

（作者：程燕林、丁予業(yè)、趙丹陽，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院；代濤，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院；編審：楊柳春，《中國科學(xué)院院刊》供稿）