基于智庫雙螺旋法的秦創原科技創新發展指數研究
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21?世紀以來，新一輪科技革命和產業變革推動全球科技創新進入空前密集活躍的時期，科技創新成為實現國家治理體系和治理能力現代化的有效助力，也成為經濟結構戰略調整和產業結構優化升級的強大支撐。科技創新活動地有序開展離不開科學評價的全面指導，而科技創新發展指數研究是源于實踐、用于實踐、高于實踐的科學評價類智庫研究，迫切需要構建一套具有系統性思維、全流程指導和操作性思路的研究體系。這對于不斷提升科技創新發展能力和創新驅動引領能力具有重要的理論和實踐意義。
智庫雙螺旋法是推動智庫科學化發展的重要方法論，也為有效解決已有科技創新發展指數研究的問題與不足提供了新的思路。本文基于智庫雙螺旋法，建立了一套從內涵解析、指標構建、指標賦權到指標測度的全流程系統性動態化研究框架，以期為面向不同實際需求和不同主體的科技創新發展提供量化測度的理論指導和分析工具。同時，以中國科學院科技戰略咨詢研究院和新華社中國經濟信息社共同承擔的智庫項目“秦創原科技創新發展指數研究”為例，開展實證研究以驗證所構建研究框架的有效性，并歸納了得到的研究啟示與思考。
基于智庫雙螺旋法的科技創新發展指數研究方案設計
首先，系統性梳理科技創新發展指數的相關研究，并凝練已有研究的貢獻與不足。然后，詳細闡述智庫雙螺旋法的基本原理與典型特征，進而給出基于智庫雙螺旋法的科技創新發展指數研究框架。
科技創新發展指數研究
對創新概念的理解最早主要是探討技術創新在經濟發展過程中的作用。熊彼特理論認為創新是經濟增長和發展的內生動力，人類經濟社會發展能夠不斷迭代向前，是不斷創新的結果。科技創新發展指數是全方位反映科技創新發展能力的“晴雨表”，是目標導向和需求驅動的綜合、客觀評價和主觀研判的綜合、定量分析和定性診斷的綜合。由于服務的主體不同，科技創新發展的內涵也在不斷深化和拓展。
目前，科技創新發展指數相關研究大多為國內外權威機構每年發布的研究報告，如世界知識產權組織的《全球創新指數報告》、中國科學技術發展戰略研究院的《國家創新指數報告》、中國科學院創新發展研究中心的《高技術發展報告》、中國科技發展戰略研究小組聯合中國科學院大學中國創新創業管理研究中心的《中國區域創新能力評價報告》、科學技術部火炬高技術產業開發中心和中國科學院科技戰略咨詢研究院的《國家高新區創新能力評價報告》等。
這些報告面向的主體涵蓋了國際、國家、區域、產業等不同對象，為科技創新發展指數研究提供了可參考的指標體系和方法借鑒。但一方面，其指標體系考慮了不同對象的共性特征，而對其個性特征鮮有兼顧，并未涉及對象差異及其對評價結果的影響。以區域科技創新能力評價為例，采用同一套指標體系顯然無法體現各省份獨有的資源稟賦、所處發展階段等個性化信息，得到的評價結果也難以真實地反映其科技創新能力。另一方面，國內外科技創新發展指數測度方法和應用效果的調研結果顯示，已有研究存在較為明顯的同質化現象，以及偏重于經驗而理論性不足、局限于單一視角下靜態研究而缺少多維度視角下動態研究、聚焦現狀分析而缺少對現狀背后問題的深度挖掘與診斷等諸多問題。
智庫雙螺旋法研究
智庫雙螺旋法是中國科學院科技戰略咨詢研究院潘教峰團隊根據多年政策與戰略研究經驗和實踐而提出的智庫研究方法論，包含“解析問題—融合研究—還原問題”的外循環過程，以及“收集數據（data）—揭示信息（information）—綜合研判（intelligence）—形成方案（solution）”（DIIS）過程融合法和“機理分析（mechanism analysis）—影響分析（impact analysis）—政策分析（policy analysis）—形成方案（solution）”（MIPS）邏輯層次法兩個相互嵌合、循環迭代的內循環螺旋。DIIS?強調研究環節要遵循“收集數據—揭示信息—綜合研判—形成方案”的過程，MIPS?強調研究內容要遵循“機理分析—影響分析—政策分析—形成方案”的邏輯，由此構成“雙螺旋”。
智庫雙螺旋法在問題導向、證據導向和科學導向下，堅持始于研究問題，終于解決方案，構建了智庫的研究范式。該方法的典型特征表現在?3?個方面： 力圖破除零散的、碎片化的、單一的思維方式，展現出整體性、系統性的思維；從解析問題、融合研究到還原問題，從研究過程到研究內涵形成了全流程、全角度、全過程的指導；有效發揮不同學術背景和經驗的專家學者的作用，綜合集成不同類型的方法工具，為開展有組織、有規模、多主體參與的智庫研究提供操作性思路。
基于智庫雙螺旋法的科技創新發展指數研究框架
將智庫雙螺旋法引入到科技創新發展指數研究中，以提供兼具系統性思維、全流程指導和操作性思路的研究框架支撐。基于智庫雙螺旋法的科技創新發展指數研究從理論構建到指導實踐分為?4?個環節（圖?1）。環節?1?是從頂層設計構建科技創新發展指數研究框架，需要對測度主體的內涵、定位和邊界進行科學的解析，智庫雙螺旋法的外循環理論在破題思路設計上提供理論支撐。在從總體設計上給出科技創新發展指數研究框架后，環節?2?和?3?則分別對應可量化的指標體系設計和可評估的綜合分析方法，分別運用智庫雙螺旋法內循環理論的?DIIS?和?MIPS?進行研判。環節?4?則是基于量化的測度結果給出一攬子解決方案，并提出針對性的政策建議，用于指導實踐中的科技創新活動。
依托智庫雙螺旋法，堅持“解析—融合—還原”的破題思路，建立了一套科學的科技創新發展指數研究框架，通過對面向主體的科技創新發展指數測度單元和要素的不斷認識和深化，形成共性框架下的個性化內涵解析、邊界約束和定位賦予。面向創新要素匯聚的投入—轉化—產出的全過程，構建了創新投入原、創新孵化原、創新加速原、創新促進原和高質量發展原五維度的秦創原科技創新發展指數。創新投入原，刻畫了創新資源的投入力度，是穩步提升創新能力持續性與內生性的基礎保障。創新孵化原，刻畫了創新生態的優化力度，是構建從研發、孵化再到產業化的科創系統的環境保障。創新加速原，刻畫了知識創造與成果轉移轉化能力，是打通科技創新與經濟發展無縫連接的關鍵制度環節。創新促進原，刻畫了產業核心創新能力水平，是產業鏈與創新鏈加快融合的重要表征。高質量發展原，刻畫了對省域經濟高質量發展的貢獻力度。通過基于智庫雙螺旋法的研究框架設計，不僅能夠直觀量化省域科技創新發展能力，還能夠對省域科技創新發展提供監測與研判的標準內核與體系框架。
秦創原科技創新發展指數的實證研究
基于圖?1?所示的研究框架，開展秦創原科技創新發展指數的實證研究，給出智庫雙螺旋法在各個研究環節的具體應用展示，并明確其貫穿于整個研究過程所發揮的重要指導與支撐作用，進而驗證所構建研究框架的可行性與有效性。
會聚秦創原科技創新發展的內涵-定位-邊界約束
系統梳理與解讀有關政策、新聞報道等資料，明確秦創原科技創新發展的基本內涵。通過解讀《秦創原創新驅動平臺建設三年行動計劃（2021—2023?年）》，明確了陜西省政府對秦創原創新驅動平臺的遠景規劃，進而明晰了秦創原科技創新發展的基本內涵、測度導向和測度重點，即支撐對秦創原創新驅動平臺建設成效的監測、診斷與研判，并在省域層面開展秦創原創新驅動平臺對陜西省高質量發展貢獻度的評估與分析。
充分調研相關研究成果，融合共性特征，找準秦創原科技創新發展指數測度的目標定位。在充分調研《國家創新調查制度實施辦法》及國家、區域等創新能力評價指標體系的基礎上，結合西部省份面臨的類似問題和陜西省的發展特點進行融合研究。選取相關測度指標，并明晰其指標體系的構建原則、框架結構等；從共性特征中尋找突破口，取長補短，確定秦創原科技創新發展指數測度的目標定位，即實現對秦創原科技創新發展的態勢研判與能力提升。
從共性特征延展到個性特征，針對具體發展目標還原本質，明確秦創原科技創新發展指數測度的邊界和約束條件。通過政策解讀還原秦創原科技創新發展的主要推動力，明確其聚焦立體聯動“孵化器”、成果轉化“加速器”和兩鏈融合“促進器”的三大發展目標，進一步明確秦創原科技創新發展指數測度的邊界和約束條件，凝練出“科技創新內核與創新發展外延的功能疊加”和“微觀平臺層與宏觀省域層創新驅動的雙層定位”相結合的理論邏輯。
構建秦創原科技創新發展指數測度指標體系
在收集數據環節，重點考慮指標的客觀性、科學性、全面性、代表性、數據可獲得性。客觀性和科學性旨在保證所選指標能夠準確反映科技創新發展的態勢；全面性和代表性有助于避免出現重要遺漏導致測度結果有偏；數據可獲得性有助于避免數據缺失無法量化測度。數據收集后還需要進行規范化。在本研究中，測度指標涉及萬元、萬人年等多種單位，難以直接相加和對比，需要考慮指標屬性對綜合集成的影響，將其規范化為可比的標準化值。
在揭示信息環節，從指標名稱、指標定義、指標類型、指標屬性、計算公式、數據來源等方面對具體指標的特征進行詳細分析。指標名稱是對測度導向的刻畫；指標定義是對量化測度邊界的確定；指標類型是對指標量化計算類型的劃分；指標屬性是判定指標值變化趨勢與測度導向的一致性——一致為正向指標，否則為反向指標；數據來源應選擇統計年鑒涵蓋的指標或者官方公布的統計數據，以保證測度的權威性和可復制性。
在綜合研判環節，對構建指標體系的層級架構及共性和個性指標的整合進行反復迭代，以確定最終的指標體系。最初的秦創原科技創新發展指數測度指標包含了?45?個共性指標和個性指標，通過對指標信息進行特征提取、相似度聚類、信息重構等處理與有機整合，以及從維度層、要素層到指標層的投影分析，不斷基于全量數據集進行多次迭代，最終確定構建了“5?維度-13?要素-23?指標”的測度指標體系層級框架（圖?2）。
提出秦創原科技創新發展指數測度與分析方法
結合對秦創原科技創新發展指數測度導向和測度指標特征的機理分析，設計適用的指數測度方法。對于指標權重確定，采取了等權分配方法，從全局把握測度維度/要素的重要性及其對于秦創原科技創新發展的貢獻，并彌補指標間信息的重疊問題和極端值帶來的偏態分布問題。對于指標量化測度，采用了綜合指數法，以分層匯總、等權—綜合的方式進行測度信息的綜合集成，將各個測度指標標準化值與指標權重的乘積合并得到測度要素的計算結果，并逐層合并出秦創原科技創新發展維度指數和秦創原科技創新發展綜合指數。
結合對維度指數和綜合指數的科技創新發展影響分析，設計涵蓋整體態勢與增幅、維度發展與增幅、維度貢獻率等多視角的指數分析方法。利用提出的指數分析方法，研判秦創原科技創新發展的整體態勢、維度態勢，以及科技創新發展格局的演變。通過分析發現，在?2016—2019?年，秦創原科技創新發展整體態勢呈現出逐年穩步上升的利好趨勢，各維度指數逐年穩步上升，但維度之間呈現非均衡發展態勢，創新孵化原和創新加速原的帶動作用非常突出，是秦創原科技創新發展能力提升的重要動力。從創新格局來看，2017?年秦創原科技創新發展呈現出以創新孵化原為核心、以創新加速原和高質量發展原為輔的格局，而?2019?年呈現出以創新孵化原和創新加速原為核心的格局，更加明朗化。
結合測度要素視角下科技創新發展優劣勢的政策驅動分析，設計剖析還原科技創新發展優勢要素和短板要素的分析方法。利用提出的分析方法，將測度要素劃分為逐年上升型、先升后降型、先升后降再升型。從整體變化趨勢來看，各測度要素呈現出差異化的表現，其中?80%?以上的測度要素呈現出逐年穩步上升的發展態勢。特別是金融支持要素異軍突起，表現尤為卓越；而創新主體要素?2018?年和?2019?年連續?2?年保持次高位。社會民生要素表現不盡人意，呈現先升后降態勢，2017?年排名倒數第一，其是秦創原科技創新發展全面提升的重要突破口。研發機構要素為先升后降再升型，2018?年表現為各要素歷年表現的最低值，是秦創原科技創新發展全面提升的另一個重要突破口。
給出秦創原科技創新發展能力提升的政策建議
持續加大多元科技經費投入，構筑創新創業人才高地。維度貢獻率測度結果顯示，秦創原在經費、人才等領域的投入對科技創新發展的貢獻相對其他維度較為薄弱。因此，持續加大對科技創新的多元投入，加快科技創新人才隊伍的建設，是秦創原科技創新發展的核心要素，是創新活動的初始源頭。
完善創新資源配置，打造一流創新環境。維度指數測度結果顯示，當前從研發、孵化再到產業化的科創系統環境保障已經成為秦創原創新發展的最主要推動力。應繼續保持優勢，打造一流創新環境，建立政、產、學、研協同創新聯盟機制，完善技術創新體系與創新需求的融合發展，強化創新鏈各環節的銜接。
強化企業主體地位，加快科技成果推廣應用。維度貢獻率測度結果顯示，創新主體發展、科技成果和轉化等方面是當前助力秦創原科技創新發展的主要因素之一。應進一步強化企業主體地位，加快科技創新成果的轉化和應用，建立以企業需求為導向的技術創新模式，由創新型領軍企業主導，產業鏈上下游企業參與，聯合高等院校、科研院所的科研力量，共同組建創新聯合體。
加速產業鏈和創新鏈融合，提升秦創原核心產業創新能力，全面營造合理的創新生態環境。格局演化分析結果顯示，相對其他維度，創新促進原對于提升秦創原科技創新發展的貢獻稍顯不足。應進一步圍繞產業布局，加速產業鏈與創新鏈的融合發展，切實提升秦創原的核心創新能力。
研究啟示與思考
研究啟示
基于智庫雙螺旋法的秦創原科技創新發展指數研究，充分反映了智庫雙螺旋法對于智庫類項目的科學指導作用。在為研判秦創原科技創新發展態勢及其對陜西省高質量發展的貢獻提供定量支撐和決策參考的同時，也得到?3?個方面的研究啟示。
從研究目的來看，科技創新發展指數研究是為了指導實際的科技創新活動。即通過對構建的指標體系進行動態監測和預警，識別科技創新活動的主要動力來源和創新短板，給出有針對性的解決方案。
從研究實踐來看，科技創新發展指數研究是一個動態迭代的過程，需要根據科技創新發展的動態捕捉時代新特征。特別是面向國家重大需求和政策驅動下的科技發展態勢，如數字經濟和碳中和的技術突破等。同時，科技創新發展指數研究必須做到有的放矢，借鑒國際先進經驗，通過國內外對比指導科技創新發展能力的提升。
從研究效果來看，科技創新發展指數研究必須能夠促進科技創新發展政策與科技創新活動對象的有效融合，更好地服務于政策落地，能夠實現分類施策精準指引科技創新活動。
研究思考
從理論應用來看，本文以智庫雙螺旋法為依托，開展秦創原科技創新發展指數研究，形成了標準化的科技創新發展指數研究框架，建立了可量化、可對比、可評價的科技創新發展指數測度指標體系，提出多維度、動態化的指數測度與分析方法，依托測度結果凝練了有理、有據、有界的政策建議。
從指導實踐來看，不同的區域由于資源稟賦的差距，在對科技創新發展進行戰略部署時存在著力點和發力點上的相似性和差異性。這就需要運用智庫雙螺旋法來結合地方特點，因地制宜、理論與實踐相結合；在科技創新發展指數研究的基礎上，疊加地方特色，充分發揮智庫優勢，高效地服務于地方經濟高質量發展。
從實踐深化理論來看，秦創原科技創新發展指數的實證研究，不僅豐富了智庫雙螺旋法的應用價值，也充分說明智庫研究需要有理、有據、有界。既需要有?DIIS?指導下的集成數據和方法的綜合分析，也需要?MIPS?指導下的理論邏輯梳理；只有將智庫雙螺旋法內外循環進行有序的結合，才能形成從精準破題到巧妙立題再到系統解題的智庫研究標準化解決方案。
將智庫雙螺旋法應用于指導秦創原科技創新發展指數研究的實踐，再從實踐出發進行再學習再思考，進一步深化智庫雙螺旋法的理論內涵與價值挖掘，形成理論指導實踐、實踐深化理論的良性循環，不斷為智庫研究理論的豐富和完善提供動力源泉。
（作者：索瑋嵐，中國科學院科技戰略咨詢研究院；郭琨，中國科學院大學 經濟與管理學院；孫曉蕾、姬強，中國科學院科技戰略咨詢研究院、中國科學院大學 公共政策與管理學院；《中國科學院院刊》供稿）