中國(guó)網(wǎng)/中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng)訊 當(dāng)前，新一輪顛覆性技術(shù)浪潮正在重塑世界格局成為時(shí)代的焦點(diǎn)。中美關(guān)系遭遇困境，美國(guó)加速對(duì)我國(guó)實(shí)行科技“脫鉤”、產(chǎn)業(yè)“斷鏈”，我國(guó)高水平科技自立自強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新提出了更高要求。顛覆性技術(shù)作為最具影響力的創(chuàng)新技術(shù)，能另辟蹊徑開(kāi)新局、走新途，是爭(zhēng)奪下一康波周期主導(dǎo)權(quán)的戰(zhàn)略抓手，為此我國(guó)正在構(gòu)建顛覆性技術(shù)創(chuàng)新體系。布局發(fā)展顛覆性技術(shù)是一項(xiàng)戰(zhàn)略性的復(fù)雜系統(tǒng)工程，顛覆性技術(shù)的識(shí)別是關(guān)鍵和前提。由于顛覆性技術(shù)具有長(zhǎng)期潛藏和高度的不確定性，使得顛覆性技術(shù)的早期識(shí)別一直是個(gè)難點(diǎn)。本文針對(duì)顛覆性技術(shù)科技驅(qū)動(dòng)的來(lái)源方式，從科學(xué)端出發(fā)提出一套識(shí)別顛覆性技術(shù)的方法框架，對(duì)于準(zhǔn)確把握未來(lái)科技發(fā)展，規(guī)避技術(shù)突襲風(fēng)險(xiǎn)，塑造未來(lái)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，具有重要意義。

顛覆性技術(shù)的基本認(rèn)識(shí)

“顛覆性技術(shù)”（disruptive technology）于1995年由克萊頓·克里斯坦森（Clayton M. Christensen）首次提出，被定義為以意想不到的方式取代現(xiàn)有主流技術(shù)的技術(shù)。顛覆性技術(shù)概念隨著在軍事、商業(yè)、產(chǎn)業(yè)、科技領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用而得到不斷擴(kuò)展；除學(xué)界以外，智庫(kù)、政府等也基于用戶或國(guó)家需求特點(diǎn)提出了不同的概念理解，但尚未形成統(tǒng)一的定義。深入其本質(zhì)：顛覆性技術(shù)產(chǎn)生于延續(xù)性技術(shù)非延長(zhǎng)線上的新起點(diǎn)，由技術(shù)的變軌躍遷生成，是非連續(xù)性的新技術(shù)或新應(yīng)用；顛覆性技術(shù)由現(xiàn)有格局的邊緣切入，通過(guò)新、舊技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)成為未來(lái)主流；顛覆性技術(shù)最終實(shí)現(xiàn)主流替代產(chǎn)生格局重塑的效果。因此，本文認(rèn)為，顛覆性技術(shù)是一類對(duì)某個(gè)應(yīng)用領(lǐng)域產(chǎn)生顛覆性效果實(shí)現(xiàn)主流替代的變軌技術(shù)。從效果—起源—過(guò)程來(lái)看，有以下基本認(rèn)識(shí)。

顛覆性效果的三大特征

顛覆性技術(shù)產(chǎn)生的顛覆性效果主要呈現(xiàn)3個(gè)方面特征。①歸零效應(yīng)。顛覆性技術(shù)取代現(xiàn)有主流技術(shù)，原有主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、規(guī)則、資產(chǎn)等在相同功能上失去使用價(jià)值，不能再繼續(xù)作為主要的技術(shù)方法或工具得到市場(chǎng)或社會(huì)的采用。②重塑格局。顛覆性技術(shù)取代現(xiàn)有主流技術(shù)的結(jié)果是戰(zhàn)略性、全局性、體系性的變革，改變現(xiàn)有的體系結(jié)構(gòu)和秩序，使經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展范式在宏觀圖景上發(fā)生本質(zhì)的變化。③未來(lái)主流。顛覆性技術(shù)首先破壞了現(xiàn)有技術(shù)的價(jià)值體系；但與此同時(shí)，也從邊緣力量出發(fā)，通過(guò)與現(xiàn)有主流技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)博弈，逐步替代并可能催生新的未來(lái)主流的技術(shù)價(jià)值體系。

變軌躍遷的主要來(lái)源

顛覆性技術(shù)變軌躍遷的新起點(diǎn)主要有3個(gè)產(chǎn)生途徑。①科技驅(qū)動(dòng)。顛覆性技術(shù)可能來(lái)源于全新的科學(xué)原理，也可能來(lái)源于多項(xiàng)技術(shù)交叉融合產(chǎn)生的新技術(shù)。這是基于技術(shù)屬性的一種來(lái)源。②應(yīng)用牽引。科學(xué)技術(shù)跨學(xué)科、跨領(lǐng)域或非常規(guī)的應(yīng)用，或一個(gè)領(lǐng)域的成熟技術(shù)與新應(yīng)用領(lǐng)域的技術(shù)融合能夠形成顛覆性技術(shù)。③創(chuàng)新思維。即以顛覆性思路解決問(wèn)題催生顛覆性技術(shù)。主要基于非常規(guī)途徑，對(duì)未來(lái)場(chǎng)景突破性的設(shè)想或解決問(wèn)題的突破性思路，形成“先開(kāi)發(fā)、再研究”的創(chuàng)新模式，由此區(qū)別于由科學(xué)發(fā)現(xiàn)—技術(shù)發(fā)明—產(chǎn)品創(chuàng)造的常規(guī)途徑催生顛覆性技術(shù)。其中，來(lái)源②和③主要是基于需求產(chǎn)生的，來(lái)源②側(cè)重于應(yīng)用領(lǐng)域的需求創(chuàng)造（發(fā)散的、不連續(xù)的），來(lái)源③側(cè)重于可預(yù)期需求的實(shí)現(xiàn)（聚焦的、定制的）。

由邊緣力量到未來(lái)主流的演化路徑

顛覆性技術(shù)作為一類技術(shù)的統(tǒng)稱，技術(shù)為其內(nèi)在的自然屬性，以技術(shù)體系的方式呈現(xiàn)；其生成與發(fā)展受技術(shù)體系的矛盾運(yùn)動(dòng)規(guī)制。顛覆性技術(shù)在演化形態(tài)上大致經(jīng)歷“單一、離散—連續(xù)、無(wú)序—有序、遞歸”的變化，呈現(xiàn)由萌生、叢生到遞歸的發(fā)展階段。不同階段技術(shù)體系表現(xiàn)出不同的矛盾運(yùn)動(dòng)特點(diǎn)。①技術(shù)萌生期。通過(guò)“科技突破”“應(yīng)用牽引”“創(chuàng)新思維”等新技術(shù)的產(chǎn)生途徑找到下一個(gè)軌道的新起點(diǎn)，新的原理突破對(duì)應(yīng)原理功能的根技術(shù)萌芽；根技術(shù)形態(tài)比較單一，技術(shù)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)離散、不連續(xù)狀態(tài)，功能簡(jiǎn)單，以自組織的技術(shù)發(fā)育與技術(shù)選擇為主，與應(yīng)用領(lǐng)域未形成直接交互。②技術(shù)叢生期。根技術(shù)與其他技術(shù)之間植入、融合、裂變的選擇和協(xié)同等作用下開(kāi)始分叉，形成多個(gè)分支技術(shù)（技術(shù)前沿）；分支技術(shù)與應(yīng)用領(lǐng)域產(chǎn)生交互，技術(shù)選擇與市場(chǎng)選擇的試錯(cuò)迭代作用逐步突顯，技術(shù)功能增加，技術(shù)結(jié)構(gòu)趨于復(fù)雜、連續(xù)。③技術(shù)遞歸期。大量分支技術(shù)經(jīng)過(guò)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)和適配，開(kāi)始收斂形成較為明確的技術(shù)軌道，主導(dǎo)型技術(shù)出現(xiàn)；技術(shù)本身開(kāi)始融合，技術(shù)復(fù)雜度增加，技術(shù)形態(tài)趨于簡(jiǎn)單，技術(shù)趨于成熟推動(dòng)大規(guī)模的應(yīng)用擴(kuò)散，形成產(chǎn)業(yè)的鎖定。

顛覆性技術(shù)的動(dòng)態(tài)演化軌跡表明，顛覆性技術(shù)由邊緣力量成為未來(lái)主流是一個(gè)由無(wú)序到有序、發(fā)散到收斂、適配與競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，包含科學(xué)的發(fā)現(xiàn)、技術(shù)的發(fā)明、產(chǎn)品的創(chuàng)造；而每一個(gè)階段都是一個(gè)不斷探索和嘗試、學(xué)習(xí)和試錯(cuò)、發(fā)散和收斂的循環(huán)。技術(shù)萌生期是下一個(gè)軌道新起點(diǎn)（找“0”）產(chǎn)生根技術(shù)的過(guò)程。技術(shù)叢生期是根技術(shù)產(chǎn)生技術(shù)分叉的重要階段，技術(shù)分叉形成眾多技術(shù)前沿（可以理解為“10”）——每一條技術(shù)分支代表一個(gè)前沿發(fā)展的方向，提供不同的解決思路；通過(guò)不斷分化、交叉、融合，迭代收斂進(jìn)化為成熟度更高的潛在技術(shù)點(diǎn)（可以理解為“3”）。技術(shù)遞歸期是潛在技術(shù)點(diǎn)在創(chuàng)新選擇的作用下收斂形成主導(dǎo)技術(shù)，經(jīng)過(guò)新、舊產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)主流替代（產(chǎn)生“1”）的過(guò)程。因此，顛覆性技術(shù)以不同來(lái)源途徑涌現(xiàn)根技術(shù)為基礎(chǔ)，從根技術(shù)的分叉生成眾多科學(xué)技術(shù)前沿，并轉(zhuǎn)向技術(shù)創(chuàng)新的試錯(cuò)、優(yōu)選，進(jìn)而收斂聚焦到一個(gè)具體的主導(dǎo)技術(shù)，這個(gè)過(guò)程可以形象表達(dá)為“10→3→1”收斂（圖1）。

國(guó)內(nèi)外識(shí)別方法簡(jiǎn)述

政府機(jī)構(gòu)、智庫(kù)、學(xué)者的站位不同，對(duì)顛覆性技術(shù)識(shí)別方法的定位與目標(biāo)有所不同。政府機(jī)構(gòu)側(cè)重于針對(duì)處于早期萌芽或前沿探索階段的重大顛覆性技術(shù)進(jìn)行主動(dòng)識(shí)別，重點(diǎn)關(guān)注方法框架，強(qiáng)調(diào)不同功能的方法組合，以及流程機(jī)制的組織便利性、可行性。智庫(kù)側(cè)重于以影響力對(duì)技術(shù)商業(yè)化的引導(dǎo)，對(duì)技術(shù)的識(shí)別主要處于產(chǎn)業(yè)形成階段，強(qiáng)調(diào)方法的專業(yè)、簡(jiǎn)潔、實(shí)用。學(xué)者從不同技術(shù)路線研究適用于不同階段的識(shí)別方法，強(qiáng)調(diào)方法的理論基礎(chǔ)與探索性。

政府機(jī)構(gòu)以技術(shù)預(yù)見(jiàn)為主，基于國(guó)家定位與立場(chǎng)，以國(guó)家中長(zhǎng)期需求為導(dǎo)向，聚焦于宏觀層面開(kāi)展顛覆性技術(shù)的識(shí)別活動(dòng)。美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）面向未來(lái)需求的識(shí)別，以德?tīng)柗普{(diào)查、頭腦風(fēng)暴等定性方法為主，沿著問(wèn)題—需求—思路—項(xiàng)目的思路主線，搜索評(píng)估好問(wèn)題、好思想、好團(tuán)隊(duì)，開(kāi)展相關(guān)技術(shù)的仿真和實(shí)驗(yàn)，快速試錯(cuò)。美國(guó)國(guó)家研究理事會(huì)（NRC）提出一種“理想的顛覆性技術(shù)持續(xù)預(yù)測(cè)系統(tǒng)”的概念模型；該模型采用技術(shù)定義、數(shù)據(jù)掃描與處理、公眾參與、專家評(píng)估等方法組合，以提高預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性和實(shí)用性。俄羅斯先期研究基金會(huì)、日本革命性研究開(kāi)發(fā)推進(jìn)項(xiàng)目（ImPACT）則主要以專家評(píng)估方法及流程機(jī)制設(shè)計(jì)來(lái)識(shí)別顛覆性技術(shù)。我國(guó)科學(xué)技術(shù)部在2015年開(kāi)展“第五次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)”中首次加入了顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)相關(guān)工作，在確定顛覆性技術(shù)定義與遴選原則基礎(chǔ)上，以專家訪談方式由專家自主推薦產(chǎn)生。中國(guó)科學(xué)院顛覆性技術(shù)創(chuàng)新研究組應(yīng)用多指標(biāo)分析法和文獻(xiàn)計(jì)量法提出一套量化多指標(biāo)體系的顛覆性技術(shù)識(shí)別方法——通過(guò)技術(shù)顛覆性潛力判斷，對(duì)近年來(lái)發(fā)布的顛覆性技術(shù)清單與前沿技術(shù)清單進(jìn)行遴選和評(píng)估。中國(guó)工程院在“引發(fā)產(chǎn)業(yè)變革的重大顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)研究”咨詢活動(dòng)中采用“需求分析—備選技術(shù)清單—指標(biāo)評(píng)價(jià)—專家論證”方法框架，以“技術(shù)-產(chǎn)品-市場(chǎng)-產(chǎn)業(yè)”為要素構(gòu)建顛覆性技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，組合應(yīng)用了文獻(xiàn)計(jì)量、德?tīng)柗普{(diào)查、情景分析、技術(shù)路線圖等方法。

智庫(kù)基于用戶立場(chǎng)與需求發(fā)布相關(guān)預(yù)測(cè)報(bào)告，用于指導(dǎo)相關(guān)行業(yè)發(fā)展。影響較大的智庫(kù)，如新美國(guó)安全中心、麥肯錫公司、美國(guó)麻省理工學(xué)院（MIT）等，多采用定性方法進(jìn)行顛覆性技術(shù)的預(yù)測(cè)、識(shí)別，包括問(wèn)卷調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法、情景分析法、成熟度評(píng)估法、技術(shù)路線圖法等。這些定性方法主要依賴于專家意見(jiàn)，并結(jié)合模型工具或模擬手段進(jìn)行分析。

學(xué)者主要以顛覆性技術(shù)低端切入、新舊技術(shù)供需競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)性能與市場(chǎng)環(huán)境等理論為基礎(chǔ)，利用既有識(shí)別預(yù)見(jiàn)方法、工具提出不同的技術(shù)路線。技術(shù)路線主要包括：①基于技術(shù)演化的方法，如技術(shù)生命周期、發(fā)明問(wèn)題解決理論（TRIZ）等定性分析，以及巴斯擴(kuò)散模型、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等定量模式。從產(chǎn)品或市場(chǎng)的視角，利用演化特征、結(jié)構(gòu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)、量化模型等工具，設(shè)計(jì)定性或定量的方法模型；這類方法側(cè)重于識(shí)別處于產(chǎn)業(yè)形成快速成長(zhǎng)的顛覆性技術(shù)。   ②基于未來(lái)情景假設(shè)的方法。利用文字、圖形描繪技術(shù)發(fā)展和變化，識(shí)別和預(yù)估技術(shù)未來(lái)發(fā)展場(chǎng)景；這類方法偏重依靠歷史信息為基礎(chǔ)，主觀定性推斷，有利于在技術(shù)發(fā)展早期對(duì)潛在顛覆性技術(shù)展開(kāi)篩選與評(píng)判，但對(duì)顛覆性的發(fā)展軌跡不易預(yù)測(cè)。③以科學(xué)計(jì)量為主體的定量分析方法。基于技術(shù)視角通過(guò)聚類分析、知識(shí)圖譜、計(jì)量分析等手段，可視化反映技術(shù)發(fā)展熱點(diǎn)及趨勢(shì)，從專利數(shù)據(jù)中獲取技術(shù)特征、演化趨勢(shì)等信息，為顛覆性技術(shù)的預(yù)測(cè)識(shí)別提供事實(shí)依據(jù)和數(shù)據(jù)支撐；該類方法適用于技術(shù)發(fā)展到一定階段后的事后研判與未來(lái)趨勢(shì)的判斷分析。

上述識(shí)別方法通過(guò)實(shí)證分析與實(shí)踐迭代取得了一定效果，為本研究提供了很好的參考借鑒。由于顛覆性技術(shù)不在現(xiàn)有主流技術(shù)的延長(zhǎng)線上，由邊緣到主流的過(guò)程是適配競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，具有高度的不確定性，其變革性特征很難固化和量化。因此，用一套評(píng)估指標(biāo)體系來(lái)選出顛覆性技術(shù)存在局限性；需要更大尺度考量顛覆性技術(shù)不同于現(xiàn)有主流的特點(diǎn)，對(duì)理念進(jìn)行突破，對(duì)方法進(jìn)行創(chuàng)新。

顛覆性技術(shù)識(shí)別的方法框架

顛覆性技術(shù)的準(zhǔn)確識(shí)別非常困難，更多的是對(duì)某項(xiàng)技術(shù)成為顛覆性技術(shù)的潛在可能性進(jìn)行識(shí)別，這本身就是一種價(jià)值判斷，帶有極強(qiáng)的組織立場(chǎng)。本文立足中國(guó)工程院的定位和科學(xué)家群體的特長(zhǎng)，從宏觀、系統(tǒng)的角度重點(diǎn)關(guān)注方法框架的構(gòu)建，通過(guò)對(duì)不同功能、不同性質(zhì)的方法與流程加以組裝、調(diào)配、改造，具體方法的開(kāi)發(fā)取決于應(yīng)用場(chǎng)景，以期在合理資源稟賦和工作定位下，最大限度逼近對(duì)顛覆性技術(shù)的識(shí)別。

基本思路

顛覆性技術(shù)由邊緣力量到未來(lái)主流的“10→3→1”收斂表明，顛覆性技術(shù)是逐步遴選收斂出來(lái)的。顛覆性技術(shù)的識(shí)別以發(fā)現(xiàn)和研判潛在技術(shù)點(diǎn)為目標(biāo)，為下一步創(chuàng)新選擇提供輸入，需體現(xiàn)如何發(fā)現(xiàn)未來(lái)技術(shù)的潛在種子，以及如何遴選收斂；其設(shè)計(jì)思想由“發(fā)現(xiàn)（discovery）—遴選（select）—評(píng)價(jià)（evaluation）”（DSE）構(gòu)成。考慮到從需求端出發(fā)的識(shí)別過(guò)程比較復(fù)雜，本文主要面向科學(xué)前沿來(lái)源入手，基本思路體現(xiàn)為“發(fā)現(xiàn)潛在種子—遴選‘10→3’—評(píng)價(jià)基本面—銜接序洽”。

發(fā)現(xiàn)潛在種子。顛覆性技術(shù)的變軌躍遷意味著用顛覆性技術(shù)的非連續(xù)性特征，從區(qū)別于現(xiàn)有主流技術(shù)的非延長(zhǎng)線上去找根技術(shù)產(chǎn)生的眾多技術(shù)前沿，廣泛搜索、收集和凝練潛在種子，形成潛在的種子庫(kù)。

遴選“10→3”。顛覆性技術(shù)由邊緣力量到未來(lái)主流是一個(gè)“10→3→1”收斂的過(guò)程。“10→3”形象表達(dá)了大量技術(shù)前沿被遴選為潛在技術(shù)點(diǎn)的收斂過(guò)程；這個(gè)過(guò)程以科學(xué)家群體為主（圖2）。“3→1”則是潛在技術(shù)點(diǎn)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)和適配被發(fā)展成為主流技術(shù)的優(yōu)選過(guò)程；這個(gè)過(guò)程是由企業(yè)家將潛在顛覆性技術(shù)與實(shí)際應(yīng)用結(jié)合，跨越“死亡之谷”“達(dá)爾文海”，不斷適配、選擇和淘汰，從而優(yōu)選和聚焦到一個(gè)具體的主導(dǎo)技術(shù)。深入到這個(gè)結(jié)構(gòu)與過(guò)程中，可以看到顛覆性技術(shù)可預(yù)見(jiàn)的點(diǎn)貫穿于科學(xué)發(fā)現(xiàn)—技術(shù)發(fā)明—產(chǎn)品創(chuàng)造的創(chuàng)新全鏈條，這就需要進(jìn)行合理的定位。基于國(guó)家立場(chǎng)及中國(guó)工程院定位，顛覆性技術(shù)的識(shí)別側(cè)重于關(guān)注創(chuàng)新鏈中的科學(xué)—技術(shù)一段，定位在“10→3”上發(fā)力，即：對(duì)科學(xué)技術(shù)前沿的潛在種子進(jìn)行識(shí)別，找出下一階段可能引領(lǐng)未來(lái)根本性轉(zhuǎn)變的技術(shù)點(diǎn)，從而使技術(shù)預(yù)見(jiàn)的目標(biāo)由發(fā)散轉(zhuǎn)向收斂，將其從潛在研究推向大眾視野，引發(fā)社會(huì)關(guān)注。而“3→1”一段屬于技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)其識(shí)別則主要交給市場(chǎng)來(lái)做。

評(píng)價(jià)基本面。由于顛覆性技術(shù)是在創(chuàng)新的過(guò)程中收斂出來(lái)的，沒(méi)有一個(gè)固定不變的特征體系可以涵蓋。因此，本文不采用指標(biāo)體系，而是對(duì)其所覆蓋的科學(xué)發(fā)現(xiàn)—技術(shù)發(fā)明—產(chǎn)品開(kāi)發(fā)鏈條進(jìn)行情報(bào)大數(shù)據(jù)和科學(xué)知識(shí)圖譜分析，客觀呈現(xiàn)基本狀態(tài)，供專家評(píng)價(jià)參考。

銜接序洽。識(shí)別是為了從科學(xué)技術(shù)前沿到技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中找出更為聚焦的技術(shù)方向。這個(gè)過(guò)程不是孤立的斷點(diǎn)，而是有機(jī)嵌于整個(gè)科技創(chuàng)新的系統(tǒng)中；不僅要產(chǎn)生好的技術(shù)，更為重要的是要產(chǎn)生推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的好思想。“預(yù)見(jiàn)未來(lái)最好的方法，就是塑造未來(lái)”。因此，從機(jī)制上構(gòu)建一個(gè)流程，在開(kāi)展識(shí)別一系列活動(dòng)的同時(shí)，將識(shí)別活動(dòng)中匯聚的好思想、形成的評(píng)價(jià)報(bào)告與參與活動(dòng)的科學(xué)家、工程師、企業(yè)家、投資家、政府官員等進(jìn)行關(guān)聯(lián)，以有利于更大程度促進(jìn)了解未來(lái)顛覆性技術(shù)，從而為推動(dòng)潛在顛覆性技術(shù)在科學(xué)發(fā)現(xiàn)—技術(shù)發(fā)明—產(chǎn)品創(chuàng)造等環(huán)節(jié)之間更為豐富地互動(dòng)、碰撞、選擇，創(chuàng)造銜接序洽的條件。

方法框架

基于以上思考，提出面向科學(xué)端的顛覆性技術(shù)識(shí)別方法基本框架，即“數(shù)據(jù)掃描，凝練種子”“頭腦風(fēng)暴，聚焦技術(shù)”“科學(xué)計(jì)量，評(píng)估評(píng)價(jià)”，依托專家團(tuán)隊(duì)，結(jié)合情報(bào)大數(shù)據(jù)分析，聚焦重大顛覆性技術(shù)（圖3）。

“數(shù)據(jù)掃描，凝練種子”。從科技前沿等途徑搜索、征集顛覆性的思想（潛在種子），結(jié)合多源數(shù)據(jù)融合計(jì)算的情報(bào)大數(shù)據(jù)手段（跟蹤頂刊、頂會(huì)、領(lǐng)域排名前10位機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)等）滾動(dòng)收集當(dāng)年的科技前沿方向，以基于大數(shù)據(jù)的專家思想碰撞的方式，定性與定量結(jié)合，凝練出潛在種子，形成種子庫(kù)（圖4）。該模塊分別組建紅軍、藍(lán)軍并行專家思想與多源數(shù)據(jù)2條路徑。①紅軍：以領(lǐng)域?qū)＜覉F(tuán)隊(duì)為主體，通過(guò)高端訪談、思想征集、跨領(lǐng)域頭腦風(fēng)暴等方式，挖掘潛藏在院士專家特別是一線和前沿專家頭腦中的顛覆性、創(chuàng)新性和前沿性的技術(shù)方向，找出在相關(guān)領(lǐng)域可能的顛覆性應(yīng)用；然后，通過(guò)思想碰撞，匯聚形成顛覆性的思路或潛在種子。②藍(lán)軍：以專業(yè)情報(bào)機(jī)構(gòu)與學(xué)術(shù)平臺(tái)為主體，主要利用科學(xué)計(jì)量、情報(bào)大數(shù)據(jù)方法等手段，通過(guò)多源數(shù)據(jù)融合計(jì)算的情報(bào)大數(shù)據(jù)手段，以及來(lái)自民間的極客競(jìng)賽、高端訪談思想征集等方式，搜索、征集潛在種子，以校驗(yàn)或輔助專家組的分析。

“頭腦風(fēng)暴，聚焦技術(shù)”。圍繞收集的潛在種子，組織科學(xué)家、技術(shù)專家、管理專家、企業(yè)家等開(kāi)展頭腦風(fēng)暴，碰撞潛在種子的性能提升效果、相關(guān)領(lǐng)域可能的顛覆性應(yīng)用，以及潛在種子跨領(lǐng)域顛覆性應(yīng)用的思路（圖5）。頭腦風(fēng)暴采用規(guī)范的流程，設(shè)計(jì)開(kāi)放式結(jié)構(gòu)，并建立多種類型的討論平臺(tái)，引入企業(yè)、投行、學(xué)術(shù)、政府等多元主體參與，逐級(jí)提升研討的層次，多輪深化研討的主題。通過(guò)多種形式的沙龍研討，各類專家的參與碰撞，多輪思想火花的迭代，對(duì)顛覆性潛在種子進(jìn)行甄選、收斂、會(huì)聚并聚焦出潛在的顛覆性技術(shù)點(diǎn)，同步產(chǎn)生好思想、好問(wèn)題。

（3）“科學(xué)計(jì)量，評(píng)估評(píng)價(jià)”。針對(duì)聚焦出的潛在技術(shù)點(diǎn)，應(yīng)用情報(bào)大數(shù)據(jù)、科學(xué)知識(shí)圖譜等定量方法，結(jié)合專家的判斷，對(duì)相關(guān)技術(shù)方向的技術(shù)結(jié)構(gòu)及發(fā)展趨勢(shì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及發(fā)展態(tài)勢(shì)深入分析，提供發(fā)展影響和未來(lái)態(tài)勢(shì)的客觀信息，給出結(jié)構(gòu)化的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，形成顛覆性技術(shù)方案（圖6）。該方案既為專家進(jìn)一步深化技術(shù)方向判斷提供輔助和參考，也為企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新識(shí)別和社會(huì)公眾關(guān)注提供數(shù)據(jù)信息，對(duì)于銜接序洽后續(xù)的創(chuàng)新發(fā)展起到很好的支撐作用。評(píng)價(jià)要點(diǎn)包括：技術(shù)成熟度診斷與演化趨勢(shì)分析，科學(xué)傳播、技術(shù)創(chuàng)新及格局重塑態(tài)勢(shì)，重點(diǎn)技術(shù)方向可能突破的關(guān)鍵技術(shù)點(diǎn)，未來(lái)關(guān)鍵技術(shù)主題，以及主要研發(fā)機(jī)構(gòu)及其競(jìng)爭(zhēng)力等。

實(shí)證應(yīng)用：重大顛覆性技術(shù)遴選應(yīng)用試點(diǎn)

本文以中國(guó)工程院咨詢研究項(xiàng)目“工程科技顛覆性技術(shù)戰(zhàn)略研究（二期）”前沿交叉領(lǐng)域重大顛覆性技術(shù)方向遴選為試點(diǎn)進(jìn)行顛覆性技術(shù)識(shí)別方法框架的實(shí)證研究。實(shí)證研究從科技前沿和多學(xué)科交叉融合的視角，通過(guò)密切跟蹤信息電子、能源、材料、生物等領(lǐng)域前沿科技發(fā)展態(tài)勢(shì)，以國(guó)家戰(zhàn)略高度、顛覆性技術(shù)3個(gè)效果特征，以及技術(shù)方向前沿交叉引發(fā)變軌躍遷的非連續(xù)性作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，以專家為主體的思想碰撞與文獻(xiàn)情報(bào)大數(shù)據(jù)分析相結(jié)合，聚焦國(guó)內(nèi)外科技創(chuàng)新的前沿?zé)狳c(diǎn)，研判多學(xué)科前沿交叉融合的熱點(diǎn)領(lǐng)域，圍繞“10→3”開(kāi)展了多輪迭代并遴選出潛在技術(shù)點(diǎn)，初步驗(yàn)證了顛覆性技術(shù)識(shí)別方法框架的可行（圖7）。

第1階段：“數(shù)據(jù)掃描、凝練種子”。紅軍以青年學(xué)者為主，提報(bào)潛在種子方向，提出含能材料4D打印技術(shù)、電磁軌道發(fā)射技術(shù)、藍(lán)色能源技術(shù)、高密度儲(chǔ)氫材料技術(shù)、新型超高比能儲(chǔ)能技術(shù)、太赫茲技術(shù)、邊緣計(jì)算技術(shù)、高性能區(qū)塊鏈系統(tǒng)技術(shù)、環(huán)境及腸道修復(fù)技術(shù)、器官芯片技術(shù)、定制毀傷技術(shù)等11個(gè)初選方向。藍(lán)軍以多源情報(bào)大數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)為主要力量，從文獻(xiàn)計(jì)量與情報(bào)調(diào)研獲取到前沿交叉領(lǐng)域熱點(diǎn)67個(gè)（略）。人機(jī)結(jié)合，紅藍(lán)并行，互為比對(duì)，形成初步的顛覆性潛在種子庫(kù)。

第2階段：“頭腦風(fēng)暴、聚焦技術(shù)”。在初選種子基礎(chǔ)上進(jìn)行多輪迭代，以青年學(xué)者—領(lǐng)域?qū)＜摇菏繉＜覟閳F(tuán)隊(duì)進(jìn)階主線，通過(guò)頭腦風(fēng)暴圍繞技術(shù)的前沿交叉與顛覆性價(jià)值對(duì)技術(shù)方向進(jìn)行遴選、組合、匯聚產(chǎn)生新的技術(shù)方向。本實(shí)證研究經(jīng)過(guò)“11（67）—9（4+5）—7—2”的3輪迭代收斂過(guò)程，潛在種子逐步優(yōu)選聚焦得到器官芯片技術(shù)、超靈敏生物量子傳感技術(shù)2個(gè)潛在顛覆性技術(shù)方向。

第3階段：“科學(xué)計(jì)量，評(píng)估評(píng)價(jià)”。對(duì)領(lǐng)域組顛覆性技術(shù)識(shí)別過(guò)程進(jìn)行綜合論證，評(píng)價(jià)潛在種子由發(fā)現(xiàn)到遴選過(guò)程的科學(xué)性，結(jié)合從技術(shù)變軌性、變革影響性、前沿交叉特點(diǎn)等方面評(píng)價(jià)聚焦的潛在技術(shù)點(diǎn)并形成顛覆性技術(shù)方案。

本文基于顛覆性技術(shù)變軌躍遷的非連續(xù)性、“10→3→1”收斂的底層認(rèn)識(shí)，探討了顛覆性技術(shù)“發(fā)現(xiàn)—遴選—評(píng)價(jià)”（DSE）的識(shí)別思路，從科學(xué)端構(gòu)建了“數(shù)據(jù)挖掘，凝練種子”“頭腦風(fēng)暴，聚焦技術(shù)”“科學(xué)計(jì)量，評(píng)估評(píng)價(jià)”的識(shí)別方法框架。該方法框架以廣泛征集顛覆性技術(shù)的潛在種子，專家碰撞迭代會(huì)聚潛在技術(shù)點(diǎn)，科技計(jì)量評(píng)價(jià)潛在技術(shù)點(diǎn)的影響為主要思路，給出了可實(shí)踐的操作流程和實(shí)證案例，具有一定的創(chuàng)新性。由于顛覆性技術(shù)從科學(xué)端的形成發(fā)展是科學(xué)—技術(shù)—產(chǎn)品跨尺度的收斂聚焦過(guò)程，如何擴(kuò)展?jié)撛诜N子庫(kù)范圍，提高技術(shù)發(fā)現(xiàn)與遴選效果，還需對(duì)識(shí)別方法框架深化研究。

提升定性定量分析能力強(qiáng)化人機(jī)結(jié)合。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新體系是動(dòng)態(tài)復(fù)雜的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，要擴(kuò)展數(shù)據(jù)來(lái)源，增加社會(huì)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析；優(yōu)化頭腦風(fēng)暴等定性方法，最大限度創(chuàng)造思想碰撞和跨領(lǐng)域交叉的交流空間。

注重專家評(píng)判與科研試錯(cuò)相結(jié)合。顛覆性技術(shù)識(shí)別包含迭代試錯(cuò)的遴選過(guò)程，在專家評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，還需結(jié)合一定程度的實(shí)驗(yàn)仿真和科研活動(dòng)來(lái)試驗(yàn)潛在技術(shù)思想的可行性。因此，要探索專家評(píng)判和科研試錯(cuò)相結(jié)合的評(píng)價(jià)機(jī)制，提高顛覆性技術(shù)識(shí)別的可信性。

（作者：鄧建軍，中國(guó)工程物理研究院流體物理研究所；劉安蓉、曹曉陽(yáng)，中國(guó)工程科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院；張科，中國(guó)工程物理研究院；白光祖，中國(guó)科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院；陳悅，大連理工大學(xué)科學(xué)學(xué)與科技管理研究所/WISE實(shí)驗(yàn)室；高智杰，北京理工大學(xué)中國(guó)工程科技前沿交叉戰(zhàn)略研究中心；戴海聞，廣東工業(yè)大學(xué)創(chuàng)新理論與創(chuàng)新管理研究中心；王偉楠，北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院。《中國(guó)科學(xué)院院刊》供稿。）

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