中國網/中國發展門戶網訊  智庫的功能在于影響宏觀決策、引領創新方向、創新理論方法，其主要的產出產品和發揮作用的路徑為：通過高質量的咨詢報告向政府提供政策建議與服務，通過公開發布的研究報告向社會公眾提供知識與信息，通過理論方法的研究向學術界和決策界提供創新的工具和視角。從一國范圍內看，智庫是服務政府決策的重要知識生產組織，能夠有效地鏈接政策、科學、商業、媒體、公眾等多重領域和多元主體，并發揮橋梁和紐帶的作用。在全球化背景下，智庫也逐漸成為各國參與全球治理的渠道和平臺，越來越多地參與國際交往、對話、溝通，發揮了公共外交的作用。為了更好發揮智庫的作用和功能，高質量的智庫產品成為智庫的核心競爭能力，智庫研究的質量將決定一個智庫的生存發展。

國內外很多智庫機構及其研究成果高度依賴個人的智慧與經驗。以美國老牌智庫布魯金斯學會為例，其學者擁有優秀的學術背景，其中不少學者曾服務于政府部門和私人企業；他們既有極高的學術聲望，同時也在政界有顯著影響力。這些高素質且具有實踐經驗的學者能夠產生高質量的思想產品，又能夠促進思想研究與政策實踐之間的有效轉換，從而奠定了布魯金斯學會成為全球領先智庫的基礎和聲譽。

同時，以個人智慧為主要優勢的智庫在其研究上也會受到一定的制約。囿于個人的智慧能力、知識結構、實踐經驗的有限性和局限性，國內外的很多智庫研究仍然多是經驗式、零散式、隨機式、靜態、偏學術性、學科單一的。思想成果高度依賴于個人的經驗，研究議題相對零散分散，研究方法路徑大多隨機選取，研究視角多局限于靜態的現實時間點，研究主體和方法往往偏學術性，研究的學術基礎多是扎根于研究者所接受訓練的或者所熟悉的單一學科。隨著政策領域面臨的問題愈加復雜而交匯，政策產生的影響更加廣泛而深遠，這樣的研究現狀逐漸不能滿足科學決策的需要。從全球來看，以美國蘭德公司為代表的綜合性智庫十分重視方法創新，以方法、技術、工具的研發為解決公共政策和戰略問題提供有力支撐，這也代表著智庫科學化發展的趨勢；但總體而言，這樣的綜合性智庫仍然較少。智庫研究需要從經驗式向科學化轉變，從零散式向系統性轉變，從隨機式向規范性轉變，從偏學術型向學術實踐型轉變，從靜態向穩態轉變，從學科單一向融合貫通轉變。

如何促進智庫研究實現上述“六個轉變”？國內外許多智庫和智庫學者在不同方面做了許多探索，對解決“六個轉變”的一些問題提供了思路和方法工具。智庫雙螺旋法（圖?1）則整體性、系統性地提供了一種有效的理論、方法、路徑和解答。潘教峰基于多年政策與戰略研究的經驗和實踐，提出智庫雙螺旋結構，即智庫雙螺旋法。智庫雙螺旋法始于研究問題、終于解決方案，包含“解析問題—融合研究—還原問題”的外循環過程，以及?DIIS?過程融合法和?MIPS?邏輯層次法兩個相互嵌合、循環迭代的內循環螺旋，由此構成“雙螺旋”。其中，DIIS?過程融合法是指在研究環節上需要遵循“收集數據（data）—揭示信息（information）—綜合研判（intelligence）—形成方案（solution）”的過程；MIPS?邏輯層次法是指在研究內容中需要遵循“機理分析（mechanism analysis）—影響分析（impact analysis）—政策分析（policy analysis）—形成方案（solution）”的邏輯。

以下將通過分析智庫研究的現狀和問題，闡述智庫研究“六個轉變”的內涵，從理論上分析智庫雙螺旋法對促進智庫研究“六個轉變”的意義價值和具體路徑。 

 促進智庫研究從經驗式向科學化轉變

受到智庫的組織特征和根本屬性的影響，現有的智庫研究往往高度依賴研究者和專家的個人經驗，未能有效運用已有的知識體系，科學性不夠強。智庫雙螺旋法將智庫研究視為一門科學，將科學性深刻貫穿于其研究導向、研究哲學、研究過程、研究邏輯之中。

智庫雙螺旋法強調問題導向、證據導向、科學導向，是研究方法科學化的集中體現。問題導向是科學研究的本質特征，一切科學研究都需要從問題出發進行理論探索或者實證實驗的驗證。證據導向強調整個研究過程和研究結論的形成是一個科學循證的過程。科學導向體現在整個研究過程中都要結合收集的數據、科學知識、實踐經驗開展交叉融合研究。這里的數據是廣義的概念，包括統計數據、文獻數據、語義數據、案例、資料等，這也符合數據科學驅動下新科學范式的要求。

智庫雙螺旋法的外循環強調“解析問題—融合研究—還原問題”，這一大邏輯既體現了還原論的思想，也體現了演生論的思想，是智庫雙螺旋法的研究哲學和科學思想的體現。還原論（reductionism），也稱為建構論（constructionism），是經典物理學領域主要采用的研究范式，通過探尋組成物質世界的最基本的粒子，研究粒子相互作用及遵循的規律來研究客觀物質世界。智庫雙螺旋法強調對復雜問題的解析，問題解析得越徹底，研究就能夠越深入，對整體的把握有賴于對其細分組成部分的研究，這體現著還原論的思想。隨著科學的進步，科學家發現面對人類生命、人類社會這樣復雜的體系，還原論范式難以完美解釋。把大量的組元放在一起，形成一個系統以后，就會呈現出完全不同于組元的特征和規律。當面臨著尺度、層次和復雜性這些困難時，還原論顯得無能為力。由此，從20世紀中葉開始，演生論范式開始占主導，科學界開始研究大量組元聚集在一起時所呈現的性質和規律。智庫研究問題更是涉及經濟、社會、科技、國際關系等多個方面的復雜系統，這一系統較之科學研究所關注的客觀世界更加復雜多變和難以預測。因此，智庫雙螺旋法特別強調研究過程的融合性，對于問題的分解需要還原論思想的指導；然而，在具體研究和方案的形成過程中并不是機械性地通過子問題的研究拼合成整體的解決方案，而需要考慮到不同層次、不同社會領域的機理、交互、反饋和影響，這也充分體現了演生論思想。因而，智庫雙螺旋法本身也體現了科學范式的轉換和融合。

智庫雙螺旋法的內循環充分體現了科學性。DIIS?過程融合法以收集數據為基礎，強調數據的基礎性作用，采用定性與定量相結合的方法，重視數據信息揭示和專家智慧相結合，這些關鍵點進一步加強了整個研究過程的科學性。MIPS?邏輯層次法強調機理、影響、政策、方案?4?個關鍵要素。其中，機理的揭示是交叉融合的科學研究過程，從機理到影響再到政策的分析過程，也是將科學研究的成果納入到政策考量的實踐過程。 

 促進智庫研究從零散式向系統性轉變

長期以來，來自不同研究機構、多學科背景的學者和團隊根據決策部門的需求，以承擔任務的方式，開展了豐富多樣的研究，為決策提供多元化的視角和方案。這樣多樣化、多元化的智庫研究的主題相對零散分散，任務的部署交叉重復，研究力量和團隊缺乏長期性和穩定性，系統性、整體性、建制化不足。智庫雙螺旋法本質上是一套對智庫問題的系統解決方法，旨在加強智庫研究的系統性。這種系統性體現在“始于研究問題，終于解決方案”的系統性，從研究過程到研究內涵的系統性，從數據研究到專家研判的系統性，以及從機理探索到政策設計的系統性。

從問題到方案的系統性。智庫雙螺旋法的一大特點是“始于研究問題，終于解決方案”，從問題到方案形成了解決智庫問題的閉環的、系統性的方法。智庫雙螺旋法的外循環及內循環的?DIIS?和?MIPS?兩個螺旋均從智庫問題出發，從研究過程和研究內涵兩個角度回歸、收斂、聚合到解決方案，形成一個有系統、有結構、有組織的互相關聯、融通、嵌合的方法體系。

從研究過程到研究內涵的系統性。智庫雙螺旋法所構建的?DIIS?過程融合法和?MIPS?邏輯層次法，從研究過程和研究內涵兩個視角界定了智庫研究的過程要素和內涵要素，兩種方法之間相互嵌合、迭代，同時收斂到解決方案，形成了從研究過程到研究內涵的系統性。

從數據研究到專家研判的系統性。DIIS?過程融合法從研究過程角度強調以數據為基礎，以充分的信息揭示為牽引，以專家智慧為依據，體現了定量與定性的結合，體現了客觀的數據信息與主觀的專家經驗的結合，從而將智庫研究的過程充分地結構化和系統化。

從機理探索到政策設計的系統性。MIPS?邏輯層次法從研究內涵角度強調對研究問題的機理性的考察，到該問題的經濟、社會、政治等多重影響維度的研究；通過影響范圍和程度的分析考察這一問題進入政策視域的可能性、合理性，從而進行政策的分析和制定，形成解決方案，邏輯上層層遞進，環環相扣。由此，“機理—影響—政策—方案”等要素之間形成研究內涵的系統性。 

促進智庫研究從隨機式向規范性轉變

我國智庫建設走向專業化和高質量發展的過程，也是智庫研究從隨機式走向規范性的過程。普遍存在的高度依賴個人經驗、學術力量、已有學科方法的智庫研究，其問題分析、理論路徑、方法選擇、成果形式也必然體現出隨機性的特征。智庫雙螺旋法為提升智庫研究的過程、邏輯、要素、組織、成果等方面的規范性提供了全方位、綜合性的方法和途徑。這種規范性具體體現在研究方法、研究組織和研究成果等方面。

智庫雙螺旋法提升了研究方法的規范性。DIIS?過程融合法提出“收集數據—揭示信息—綜合研判—形成方案”4?個規范性的研究過程，MIPS?邏輯層次法提出“機理分析—影響分析—政策分析—形成方案”4?個規范性的內涵要素。在智庫研究過程中，這些過程要素和內涵要素彼此聯系，缺一不可。

智庫雙螺旋法加強了研究組織的規范性。大規模智庫研究需要更加多元化的專家隊伍，更為廣泛的參與群體，這使得智庫研究的組織實施與學術研究具有顯著差異。傳統的依托學者個人或課題組的研究模式變得不再有效，而需要多學科、交叉式、復合型的團隊作戰。大規模綜合性的智庫研究亟待創新研究組織模式。智庫雙螺旋法從“解析問題—融合研究—還原方案”的外循環為組織智庫問題研究提供了宏觀框架；從內循環中的?DIIS?和?MIPS“雙法”為每一個子問題的微觀研究提供了規范的方法，為組織實施大規模智庫問題研究提供了規范和法則。

智庫雙螺旋法提高了研究成果的規范性。智庫研究的成果涉及國家的發展戰略、規劃、法規、體制機制、政策、舉措等跨越宏觀、中觀、微觀的多種內容。智庫研究成果的載體包括面向決策的咨詢建議、面向學術界和智庫界的理論方法創新成果、面向社會公眾公開發布的研究報告。智庫雙螺旋法能夠更加明確成果的受眾。例如，從?MIPS?邏輯層次法來看，“機理分析”的研究成果往往面向學術界，“影響分析”的研究成果更能引發利益相關者和社會公眾的關注和共鳴。“政策分析”“形成方案”的研究成果能夠有效服務決策。由此，成果屬性、成果受眾的界定能夠顯著提高智庫成果的規范性、針對性，從而顯著擴大成果產生的影響和效果。 

促進智庫研究從偏學術型向學術實踐型轉變

我國的智庫學者大多分布在高校、科研院所及直屬于決策部門的研究型機構，尤其是高校中從事智庫研究的學者通常以學科建設、人才培養、學術研究為主業，在此基礎上發揮一部分的咨政作用和功能。這樣的學者構成決定了我國已有的智庫研究大多數偏學術型，距離決策實踐還有較長的距離。2013?年，黨的十八屆三中全會決定“加強中國特色新型智庫建設，建立健全決策咨詢制度”，我國開始探索建設專業化的智庫力量，服務于黨和國家決策，以提高國家治理體系和治理能力現代化水平。這也意味著智庫研究更需要與現實問題對接，與決策需求對接，需要不斷加強實踐性、操作性。智庫雙螺旋法通過對學術研究和智庫實踐的關系的深刻認識，用可操作性的方法，打通學術與實踐，實現從偏學術型向學術實踐型的轉變。

學術實踐型的智庫研究仍然以學術為根基。智庫雙螺旋法的整體理念和架構體現出對于學術研究基礎性作用的認識。DIIS?過程融合法強調的“收集數據”“揭示信息”的方法步驟，其本質也是學術研究的過程；可以說，信息揭示的結果就是以認識規律、探究原理為目標的學術研究的成果。MIPS?邏輯層次法以“機理”層為本底和基礎，也是強調學術的根基作用；可以說，越是對政策產生重要且積極影響的智庫成果，其內嵌的學術研究和理論理念越是能夠揭示本質機理，具有超前性和深刻性。

智庫研究強調智庫成果的實踐價值和決策影響。實踐價值是評價智庫成果質量的重要標準。DIIS?過程融合法從偏學術型走向學術實踐型的關鍵步驟在于引入了專家綜合研判，在方法上達成客觀分析與主觀判斷的結合，實現學術與實踐的融通。MIPS?邏輯層次法從學術的“機理分析”出發，走向考察經濟社會等多方面的“影響分析”，是關注實踐影響的重要一步。“影響分析”的結果往往能夠決定所關注的問題是不是決策應該關注的“真”問題，政策制定應該在多大程度和范圍內考慮這一問題。從“影響分析”到“政策分析”有效界定了決策關注的問題域，是邁向政策實踐的重要一步。 

促進智庫研究從靜態向穩態轉變

大多數智庫研究服務于解決現實問題，通常局限于現實場景；然而，智庫研究所支撐的政策制定會在更長的時間內產生作用。同時，政策制定也需要考慮過去的社會現實狀況及以往政策的延續性。因此，智庫研究需要立足歷史、把握現實、預測未來，將立足于現實場景的靜態研究轉變為連續貫通歷史、現實和未來的穩態研究。

為了實現從靜態向穩態轉變，智庫雙螺旋法提出智庫研究時空域的概念，界定了智庫研究貫通歷史、現實和未來的時空域特征。在?DIIS?過程融合法中，收集數據、揭示信息和綜合研判分別側重于對歷史域、現實域和未來域的作用；在?MIPS?邏輯層次法中，機理、影響、政策分析對歷史域、現實域和未來域均有所作用。形成方案的目標不僅是在現實域中解決現實問題，也需要經過系統研究和綜合分析，綜合考慮對未來域的影響作用，提出面向未來的解決方案。

智庫雙螺旋法強調對未來情景的模擬和構建。在“歷史—現實—未來”的時空域的貫通中開展的情景分析能夠促進智庫研究從靜態向穩態的轉變。隨著世界日益復雜，在分析和預測未來發展狀況時，智庫研究者和決策者面臨著不確定性帶來的挑戰。情景分析是智庫雙螺旋法的關鍵問題之一，是對未來多種可能的發展狀況的描述和預測，能夠在不確定、測不準的未來情景下提供多種可能的政策解決方案，形成不同情景條件約束下的方案集。 

 促進智庫研究從學科單一向融合貫通轉變

智庫研究問題涉及經濟、社會、科技、政治、環境、民生等多重領域，因而其所涵蓋的學科領域也跨越自然科學、工程技術科學、人文社會科學等。智庫研究需要突破以往單一學科領域的研究，而轉變為融合貫通的研究，這既體現在學科基礎和知識領域上的融合，也體現在從學術理論到決策的智庫研究創新鏈上的貫通。

智庫雙螺旋法構建了從學術理論研究到決策解決方案的智庫研究創新鏈。智庫研究既需要扎實的學術研究為基礎，又需要面向決策實踐，重視學術理論與實踐需求的結合。因此，智庫研究需要形成貫通從理論到實證再到政策的創新鏈。智庫雙螺旋法堅持從研究問題出發，MIPS?邏輯層次法在研究內涵上打通了從學術性的機理分析到影響分析、政策分析從而形成解決方案的創新鏈；DIIS?過程融合法從研究過程上打通了理論研究與基于數據和專家研判的實證研究，使得定量與定性方法得到有機結合，從而形成了從理論到實證再到解決方案的創新鏈。

智庫雙螺旋法為實現智庫研究從學科單一向融合研究的發展提供了具體方法。智庫雙螺旋法需要多學科的視角進行問題的解析，需要跨學科的團隊來開展交叉融合的研究，需要多學科路徑的匯聚來形成方案。DIIS?和?MIPS“雙法”建立在現有多學科的知識體系根基之上，并在整個研究過程中貫穿著不同學科的知識和方法。智庫研究的會聚性和復雜性特征使得自然科學、工程技術科學、人文社會科學等知識體系均成為智庫研究的知識根基。自然科學、工程技術科學尤其與科技智庫緊密相連。科技智庫所關注的科技發展趨勢，以及科技的外部影響等問題，都需要深刻理解自然科學各領域的發展歷史、趨勢規律和微觀機理，需要深入把握科學、技術和工程之間的關系，才能作出面向未來的相對準確的判斷。人文社會科學的知識體系不僅能夠為智庫研究納入經濟學、社會學、心理學、歷史、哲學等不同學科的視角、理論和方法，還能夠促進智庫研究向著更加以人為本、社會可理解、歷史可延續的方向發展。

智庫研究創新鏈需要找到與已有知識體系、學科體系的接口、聯系和定位。值得注意的是，管理科學、政策科學、決策科學是與智庫研究最緊密相連的知識體系，并從?MIPS?邏輯層次法得到各領域之間的鏈接。管理科學、政策科學、決策科學都為智庫研究提供機理性、規律性的研究成果，支撐了“機理分析”。管理科學的微觀研究能夠支撐智庫研究對于所關注問題產生影響的判斷，支撐了“影響分析”。政策科學對于政策內涵、政策工具、政策過程的研究有利于支撐“政策分析”。決策科學關于決策原理、決策程序、決策方法的理論研究，以及關于決策者、決策過程、決策條件、決策對象等的實證研究，支撐了“形成方案”，提升決策的科學性。可以說，管理科學、政策科學、決策科學既構成?MIPS?機理層的知識基礎，又可以分別定位到?MIPS?的影響、政策、方案要素，對這些邏輯層的研究和分析起到輸入知識的作用。 

總結與展望

智庫雙螺旋法構建了從理論到方法的智庫研究范式，為促進智庫研究的“六個轉變”提供了方法路徑。智庫雙螺旋法不僅是一種智庫研究的思維方法，力圖破除零散的、碎片化、單一的思維方式，展現出整體性、系統性思維；也是開展智庫研究的指導方法，從解析問題、融合研究到還原問題，從研究過程到研究內涵形成了全流程、全角度、全過程的指導；還是一種具體的操作方法，通過?DIIS?和?MIPS“雙法”的耦合、迭代、交互，最后形成科學化、規范化、系統性的智庫問題解決方案；更是智庫研究的組織方法，能夠有效發揮不同學術背景和經驗的專家學者的作用，為開展有組織的、有規模的、多主體參與的智庫研究提供了指導。

從科技發展的歷史看，在人類的認識和改造客觀世界的過程中逐漸分離出了科學、技術、工程等不同的知識技術系統。從智庫的角度來看，智庫研究所面向的研究對象更是極其復雜，需要與之相適應的研究方法的創新和范式的構建。智庫雙螺旋法以現有知識體系為根基，強調問題導向、證據導向、科學導向，為智庫研究走向智庫科學提供動力。智庫雙螺旋法強調在研究過程和研究內涵上的分析操作方法的開發，納入情景分析、不確定分析等決策科學的分析工具，揭示了不斷研發智庫技術的必要性。智庫雙螺旋法也為承擔不同規模的智庫研究任務提供研究選題、組織、實施、評價的方法，為簡單的智庫任務走向系統性，有組織的智庫工程開辟了條件。因而，智庫雙螺旋法為智庫研究走向智庫科學、研發智庫技術、形成智庫工程提供了范式的創新。

（作者：潘教峰 張鳳， 中國科學院科技戰略咨詢研究院、中國科學院大學公共政策與管理學院；魯曉 中國科學院科技戰略咨詢研究院；《中國科學院院刊》供稿）

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