中國網/中國發展門戶網訊 當前國內外環境發生深刻變革，我國面臨著前所未有的機遇與挑戰。一方面，科技高速發展帶來的新理論和新技術層出不窮，推動了產業不斷發展與變革。另一方面，國際形勢復雜多變，世界經濟發展前景不明，霸權主義、單邊主義等時刻威脅著我國的國家安全與經濟發展。近年來，美國限制芯片、計算光刻技術等新興高科技產品和技術的出口，對我國相關高科技產業的發展造成巨大沖擊，也暴露了我國一些重要的產業鏈存在關鍵環節缺失的短板。

《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》中提出“要構建實體經濟、科技創新、現代金融、人力資源協同發展的現代產業體系”。把握時代發展大方向，圍繞國家安全和戰略發展需求，建設高質量的產業體系，是我國在新的歷史時期持續高質量發展的重要保障。合理布局基礎研究并促進技術創新，是構建現代產業體系的重要支撐。本文將著重對我國現階段產業發展存在的問題及對策進行論述。

技術創新不足是我國產業發展的掣肘，加強基礎研究勢在必行

我國產業發展存在技術創新不足的問題

近年來，“逆全球化”浪潮逐漸興起，加上新冠肺炎疫情暴發導致的全球物流阻滯，依賴全球化的產業鏈面臨著巨大的斷鏈風險，產業鏈呈現出本地化和區域化的發展態勢。雖然我國制造業具有全球最完整的產業鏈條，但是很多產業鏈中的核心環節仍然依賴國外的技術，產業鏈可控性低，我國產業發展總體仍然處于全球價值鏈中低端水平。加強技術創新，對我國擺脫技術桎梏，建立現代化產業體系具有重要意義。

黨的十九屆五中全會提出“把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐”“加快發展現代產業體系，推動經濟體系優化升級”。面對復雜多變的國際局勢，為了保證“十四五”時期全面建設社會主義現代化國家，我國迫切需要依靠技術創新、科技自立自強來保障我國產業鏈的安全與發展。

近年來，經濟全球化遭遇逆流，新冠肺炎疫情加劇了逆全球化趨勢。以美國為首的一些西方國家對我國產業和技術進行全方位打壓，全球產業鏈、供應鏈發生局部斷裂。2016年和2018年美國商務部制裁我國中興通訊股份有限公司并處以高額罰金。在生命科學領域，雖然我國科學家已經在諸多研究方向取得世界一流成果，但是實驗研究必不可少的設備和試劑如冷凍透射電子顯微鏡、高分辨率光學顯微鏡、質譜儀和流式細胞儀，以及同位素、高保真DNA聚合酶等生物酶試劑，大都仍然依賴進口。2018年，北京核磁共振中心向國外儀器廠商申請維修一臺儀器時，卻被對方要求先行支付23萬元的人工費。這些事件使我們清晰地認識到，我國的科技創新仍然不足以全面支撐迫在眉睫的產業轉型與升級，很多關鍵核心技術、元件還沒有完全掌握，就像高懸于頭頂的“達摩克利斯之劍”，隨時威脅著我國的產業安全。因此，只有加快實現科技自立自強，推動科技創新整體能力和水平實現質的躍升，才能在新一輪科技革命和產業變革中搶占制高點，有效解決事關國家全局的現實迫切需求和長遠戰略需求，從而引領和帶動經濟社會更多依靠創新驅動發展。做好基礎研究，提升基礎創新能力，是實現科技自立自強的重要保障。

基礎研究對我國產業發展的重要作用及當前存在的問題

基礎研究是技術創新的源泉，是產業基礎高級化、產業鏈現代化的重要基石，從根本上決定著我國產業發展的水平和國際競爭力。產業形成與發展有其規律，一般需要經歷“基礎研究—技術創新—產品研發—產品量產—市場檢驗”這樣一個完整的過程，才能最終形成一個產業?；A研究的突破是新技術的“搖籃”，一方面能對關鍵產業鏈環節形成基礎性支撐，推動技術升級與產品換代，逐步實現對國際競爭者的超越；另一方面能以新技術和新產品開辟新領域，在與市場互動中形成新興產業，逐步實現國家在相應產業體系的引領。

現階段，我國基礎研究主要存在經費投入不足、科技成果轉移轉化效率不高、對產業發展支撐不足等問題。①基礎研究經費投入不足。主要指基礎研究經費金額不高且占研究與試驗發展（R&D）經費比重較低的現象。據《2019年全國科技經費投入統計公報》顯示，2019年我國R&D經費總量為22143.6億元，投入強度（與國內生產總值之比）為2.23%，低于美國（2.83%）及日本（3.26%）。其中，基礎研究經費為1335.6億元，占R&D經費比重為6.03%，而這一比重在發達國家普遍高于15%。②科技成果向產業應用轉移轉化的效率不高。據《中國科技成果轉化2020年度報告（高等院校與科研院所篇）》顯示，我國科技成果轉化活動持續活躍，2019年，3450家高校院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同項數呈增長趨勢；但是，成果轉化率與美國等發達國家相比，還是偏低，同時存在地區不平衡的問題。③基礎研究對產業發展支撐不足。這與我國目前缺乏有效的管理機制有很大關系。我國尚未建成以需求為導向的基礎研究到產業轉化的全鏈條式管理機制，基礎研究向產業轉化不暢，周期較長；科技成果轉化政策需進一步銜接和落實，科技成果轉化專業機構尚待建設和系統性布局，相關人才仍需加強培養。

利用基礎研究推動技術創新的案例與啟示

利用基礎研究推動技術創新，從而支撐產業鏈形成和健康發展不乏經典案例。例如，生產新冠病毒疫苗的美國莫德納（Moderna）公司，其創立與發展便是基于業界領先的mRNA技術。

該案例帶來2個啟示：①基礎研究發現是莫德納公司成功的基石。20世紀90年代初，美國科學家Wolff發現將mRNA注射入小鼠骨骼肌中能產生相應的蛋白，使得利用mRNA構建藥物平臺成為了可能，進而打開技術創新的大門，之后持續的基礎研究積累則逐漸掃平了mRNA技術的短板。莫德納公司成立后，專注于mRNA技術的研究與轉化，使該技術實現產品化及量產，并逐步分化成為新興的產業鏈。從初創期到現在，莫德納公司一直沒有放松基礎研究，不斷的創新和積累使其保持了mRNA技術的完整性，避免了在專利與知識產權上的掣肘。并通過持續的技術創新支撐產品研發，最終使莫德納公司在新冠病毒mRNA疫苗研發中一馬當先，率先實現新冠病毒mRNA疫苗的成功上市。②資金投入在莫德納公司從創立到成功的過程中起到重要作用。2010年，美國哈佛大學醫學院和麻省理工學院的3位科學家和生物醫療風投機構Flagship Pioneering共同創辦了莫德納公司。成立初期，Flagship Pioneering為莫德納的研發提供了資金支持。后期的多輪融資為mRNA療法在腫瘤、疫苗、被動免疫療法、罕見病等諸多領域的應用研究提供了充足的研發資金，加速了該技術的商業化應用。

以產業知識圖譜為支撐，構建基礎研究資助導航系統平臺

為通過加強基礎研究，促進技術創新，解決產業鏈中的“卡脖子”環節，計劃以《新形勢下加強基礎研究若干重點舉措》對我國基礎研究發展作出的統籌部署安排為依據，利用數字化技術，面向國家產業的發展方向與需求，繪制涵蓋產業鏈各環節相關信息的產業知識圖譜，精準把控產業鏈中的各個環節；并以產業知識圖譜為支撐，構建基礎研究資助導航系統平臺（以下簡稱“資助導航平臺”，圖1），從而為政府決策、科研院所與企業之間尋求技術和資金支持提供指導與幫助。資助導航平臺由政府主導，以期厘清我國產業鏈中各環節研究現狀，找出薄弱環節，優化科學布局，明確資助導向，從而推動基礎研究、技術創新與國家產業發展更加有效地結合。同時，資助導航平臺作為科研院所與企業聯系的橋梁，為有技術需求的企業快速、精準地匹配相關領域的科研團隊；同時，也有助于科研院所進一步獲得社會資金支持，促進基礎研究成果向應用轉化。

產業知識圖譜

產業知識圖譜是資助導航平臺的底圖，由科研圖譜、產業圖譜和產業鏈3部分組成。

（1）科研圖譜。包括科研方向、研究成果、依托單位/科研人員3個要素，這3個要素可以分別構成單獨的子網絡?？蒲蟹较蚓W絡在產業發展需求的指導下，將各個科研領域詳細劃分，形成1個子網絡。研究成果基于項目關鍵詞進行映射，構成1個子網絡，其節點為項目研究成果。依托單位/科研人員子網絡，可對科研人員及其單位進行精準畫像。精準畫像是后續成果評價和經費配置導航的重要依據，也是精準匹配科研人員的基礎。

（2）產業圖譜。包括企業、人才、技術、產品、資本和政策六大要素。通過匯集對產業發展起決定性影響的產業要素，包括全球幾億家企業、數億件專利及論文等科研成果、數億種產品裝備及零部件數據、上千萬科研及產業人才，以及百億級的邊關系等數據，繪制產業圖譜。產業圖譜涵蓋從需求端到各產業環節，包括基礎軟件、基礎工藝、基礎材料、基礎裝備、基礎零部件等產業基礎能力之間的關聯。產業圖譜中所蘊含的技術生命周期、產業發展周期和市場演化趨勢等，對于科學研究具有方向性的指導意義。

（3）產業鏈。由行業標簽、技術標簽和科研方向標簽以人機結合的方式拆解而成的產業標簽體系，是聯接科研圖譜和產業圖譜的紐帶。通過將產業圖譜中的各要素打上產業標簽和技術標簽，并進一步精細化拆解到科研方向標簽，建立與科研圖譜的關聯關系，實現基礎研究到產業的有效對接。細化每個節點所對應的科學工作，并對應相應的基礎研究。這樣可以通過對產業鏈進行系統分析，全面了解產業鏈中各環節的研究現狀，發現我國現有的技術優勢與薄弱環節，凝練出科學和技術問題并進行重點研究，解決產業鏈中的“卡脖子”技術問題。通過挖掘并建立各產業要素之間的關聯，不僅可以識別企業和科研院所之間的關系，促進科技成果轉化，還可以拉近資本和科研機構之間的關系，促進科技成果商業化。

除此之外，產業知識圖譜還應面向世界科技前沿新熱點、聚焦事關國家安全與發展的重大創新領域，對新興高科技產業進行系統性梳理，進而把握發展新動向，提前布局，爭取在創新產業領域進入“領跑”位置。

成果評價系統

構建基礎研究資助導航系統平臺，需要構建以國家產業發展戰略需求為導向的成果評價系統。科學和有效的評價體系對科研工作的方向有非常重要的指導作用。

（1）構建合理的成果評價指標體系。在構建成果評價體系的過程中，研究成果的原創性、對解決產業鏈中“卡脖子”技術問題的作用、向實際應用轉化的潛力、國際前沿指數和人才培養情況是必不可少的指標。因此，在國家產業發展需求導向下，對這些指標進行系統的量化研究，才能最終形成支撐國家產業發展戰略的基礎研究成果評價體系。

（2）構建成果評價模型。構建成果評價模型可以減少評審過程中主觀因素的影響，實現對成果的系統性量化評估。成果評價模型主要由2種模型混合決策：①基于知識圖譜的成果評價模型。依據產業知識圖譜，借助專家智慧進行人工分析判斷，指導成果評價。②基于機器學習的成果評價模型。借助產業知識圖譜數據、平臺自身收集的閉環數據，以及云端抓取的同行評議、成果影響等多個維度的價值反饋數據，訓練能起到監督作用的成果評價模型。

經費配置導航系統

構建多模型融合經費分配機制

科研經費配置既要符合基礎研究自身的規律，也要參考技術、產業、市場的發展趨勢與需求。以產業知識圖譜為基礎，以技術生命周期分析、產業發展周期分析和市場成熟度評價與分析為先導，構建科研方向發展與演進預測模型、基金項目投入產出比預測模型和未來產業導航分析模型，形成多模型融合的經費配置機制。針對“卡脖子”技術問題和薄弱環節，進行有目的、有針對性的資助。根據科研人員人才庫匹配最適合的科研團隊，并根據基礎研究的實際需要、歷史經費使用情況和產出情況，以及業內專家意見進行經費的配給，避免“一刀切”式的經費分配，從而在經費能夠支撐基礎研究的同時，避免經費的浪費，最大程度地做到經費合理配置。

構建多元化經費投入途徑

與發達國家相比，我國基礎研究經費投入總量及其在R&D經費中的占比仍然較低。想要扭轉基礎研究經費不足的現狀，在加大國家財政支持的同時，需要增加基礎研究經費來源。探索構建多途徑科研經費支持體系，加大國家財政對基礎研究的投入，鼓勵社會資本對基礎科研的支持，對基礎研究的發展具有非常重要的作用。

（1）鼓勵企業和社會力量加大基礎投入。企業作為產業發展的主體和直接執行人，對產業鏈中的“卡脖子”領域有著最直接和最深刻的感受。應鼓勵企業與科研機構聯合，加大基礎研究投入，從需求端凝練科學問題，從而對產業鏈薄弱環節進行“精確打擊”，保障產業鏈安全可控、提升產業鏈競爭力。要充分調動社會資本支持基礎研究的積極性。鼓勵投資機構對有潛力的基礎研究項目與團隊進行投資，探索以眾包眾籌或者建立研究基金的方式吸引更多社會力量對創新基礎研究進行資助^[5]。

（2）建立健全科技創新成果轉化機制。只有打通基礎研究向成果快速轉化的通道，才能更好地激勵企業對基礎研究的投入。同時，我們也不能忽視中小型企業的需求。有很多企業沒有足夠的資金及科研平臺投入基礎研究，但他們在實際生產中確實存在亟待通過技術創新解決的難題。面對這種情況，可以利用資助導航平臺匹配合適的科研人員，通過多家具有相同或者相似需求的企業聯合出資，開展以技術創新為導向的基礎研究。

科研資助機制

構建資助導航平臺，需要建立高效、科學的科研資助機制。要圍繞面向國家重大戰略需求，建立健全現代產業鏈治理體系這一目標，統籌基礎研究需要，協調資助政策，讓基礎研究能夠順利、高效地進行。并且，能夠調動科研人員的積極性，為基礎研究提供良好的環境。同時，還需出臺相應政策，為科技創新向產業轉化提供政策支持。

結語

建立資助導航平臺，有助于以需求為導向，推動基礎研究與技術創新，解決產業中“卡脖子”技術問題。合理的頂層設計和系統布局是平臺建設和有效運行的根本。將資助導航平臺中的經費匹配和成果評價等要素以制度的形式加以規范，并提供導向。同時，可打破基礎研究向產業轉化過程中的“限速步驟”，使得整個過程“有法可依”，避免因為政策不統一或者不到位引起的各種問題。

（作者：施一，中國科學院微生物研究所；李姜元鴻，北京易創新科信息技術有限公司；王更生，北京易創新科信息技術有限公司；白蘇冉，中國科學院微生物研究所；邊桂彬，中國科學院自動化研究所；李博強，中國科學院植物研究所?！吨袊茖W院院刊》供稿）

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