中國網/中國發展門戶網訊 2020年7月30日召開的中央政治局會議指出：“當前經濟形勢仍然復雜嚴峻，不穩定性不確定性較大，我們遇到的很多問題是中長期的，必須從持久戰的角度加以認識，加快形成以國內大循環為主體，國內國際雙循環相互促進的新發展格局”。2020年10月召開的十九屆五中全會明確指出：“堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐”。

結合黨中央近期系列文件精神，可以認為科技創新在以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局（以下簡稱“雙循環”）中居于核心地位。自2018年中美經貿摩擦以來，美國無理打壓中國高科技企業。一方面，我國科技創新的基礎還不牢，自主創新特別是原創力還不強，關鍵領域核心技術受制于人的格局沒有從根本上改變。另一方面，美國在經貿摩擦中頻頻利用其科技優勢對我國進行科技封鎖，導致“卡脖子”問題凸顯。

習近平總書記指出：“只有把核心技術掌握在自己手中，才能真正掌握競爭和發展的主動權，才能從根本上保障國家經濟安全、國防安全和其他安全。”與此同時，在經濟全球化深入發展的大背景下，創新資源在世界范圍內加快流動，各國經濟、科技聯系更加緊密，任何一個國家都不可能孤立依靠自己的力量解決所有創新難題。2013年9月30日，在中共中央政治局第九次集體學習時習近平總書記指出：“要深化國際交流合作，充分利用全球創新資源，在更高起點上推進自主創新，并同國際科技界攜手努力，為應對全球共同挑戰作出應有貢獻。”

可見，要實現科技創新對經濟“雙循環”新發展格局的推動作用，就首先要實現科技創新“雙循環”。即，在開放、共享的國際大環境中，既將關鍵核心技術掌握在自己手中，同時又融入全球科技創新的整體格局，進而將科技創新“雙循環”作為經濟“雙循環”的內生動力，通過科技創新“雙循環”的實現推進經濟“雙循環”新發展格局形成的進程。但科技創新“雙循環”的一些基本概念，如內涵、限制條件，以及實現的機理和路徑等，目前還不是十分明晰。這一系列問題如果得不到解決，不僅會影響科技創新本身的發展，還會在根本上影響經濟“雙循環”的實現。基于此，本文將系統地回答科技創新“雙循環”的基本問題，并在錢學森技術科學思想的指導下，提出構建科技創新“雙循環”的戰略構想，為科技創新“雙循環”的實現提供理論支撐和決策參考。

科技創新“雙循環”的內涵

科技創新“雙循環”的時代背景

科技創新“雙循環”的提出與當前國際國內形勢密切相關。①近年來美國商務部頻頻發布出口管制“實體清單”，制裁中國的企業與科研機構。除華為公司首當其沖之外，美國商務部的觸角已經擴大到我國的高等學校。例如，哈爾濱工業大學、哈爾濱工程大學、西北工業大學、北京理工大學、南京航空航天大學、北京航空航天大學等高校已被列入制裁名單范圍；哈爾濱工業大學、哈爾濱工程大學等高校已被禁止使用MATLAB軟件。②多年來中美經貿摩擦的核心其實是高科技競爭。美國多次禁止高技術產品出口到中國，意圖造成實際上的“高科技脫鉤”。③改革開放以來，中國科技事業發展實現了歷史性、整體性、格局性重大變化；從科技投入和產出兩方面來看，中國已躋身世界科技大國之列，初步具備打破美國科技封鎖的潛力與條件。

科技創新“雙循環”的基本內容

按照經濟“雙循環”的基本邏輯，可將科技創新“雙循環”基本內容歸納為以下3個方面。

（1）國內大循環建設為主體。在做好基礎研究的基礎上，實現“從0到1”的重大突破，形成具有自主知識產權的關鍵核心技術。通過多元主體融通創新，打通科技創新的全過程鏈條，掌握產業發展主導權，進而為科學發展提供更完善的研究支持和更具有挑戰性的研究話題，實現本土化的知識生產、流動、擴散、應用、再生產。

（2）國內國際雙循環相互促進。學習和利用全世界范圍內一切優秀的基礎科學研究成果、重大原創性科技發明、顛覆性科技產品，通過研發合作、技術許可、企業并購等形式將外部知識資源引入國內大循環。通過本土化知識和外部知識的融會貫通、匯聚交叉，提升科技創新的水平，更好地適應全球化市場的需求。

（3）積極融入國際大循環。“自主創新”“科技自立自強”從來不等同于自我封閉，而是要實施更加開放包容、互惠共享的國際科技合作戰略。在學習發達國家先進科學技術成果的同時，自然而然會成為被學習和研究的對象，融入國際大循環。作為負責任的發展中大國，我國也應通過科技成果的產出和推廣應用，縮小發展中國家與發達國家間的科技鴻溝，提升全球科技整體發展水平。

科技創新“雙循環”的關鍵難點

按照科技創新“雙循環”的基本內容，從我國目前的現實國情來看，存在著3個需要重點突破的關鍵難點。

（1）國內大循環中，基礎科學研究的源頭作用尚未得到有效發揮。基礎科學研究作為創新的源頭，在科技創新中起著源頭活水的作用。但源頭活水自由流動到工程技術段，澆灌出累累的科技創新碩果的前提是，中間的各個“涵洞”“閘門”需要暢通。習近平總書記在2020年10月16日中共中央政治局第二十四次集體學習時強調的“要提高量子科技理論研究成果向實用化、工程化轉化的速度和效率”，所蘊含的就是對基礎科學成果盡快轉化為原始創新的殷切希望。

（2）國內國際雙循環中，“卡脖子”問題直接影響我國科技創新全局。在基礎科學領域，我們大量學習、引用國外經典文獻，產出了數量上世界第一的科學論文，質量也在逐年升高。可是對于“從0到1”原始創新和“卡脖子”問題的解決，成效不夠明顯。在工程技術領域，多年來我國局限于對國外先進產品進行引進、改造，但始終無法產生原理性突破和質的飛躍，只能跟在國際前沿后邊走，處于“跟跑”位置，處處被動、無法掌握競爭先機。

（3）在國際大循環中，對全球科技創新的整體貢獻仍顯不足。我國雖然已經產出了高鐵、5G網絡、電子支付等具備國際競爭力的產品和服務，但對全球科技創新的整體貢獻仍顯不足，缺乏更多類似吳仲華的“葉輪機械三元流動通用理論”、屠呦呦的“從中醫藥古典文獻中獲取靈感，先驅性地發現青蒿素，開創瘧疾治療新方法”等重大科技成果。要提升我國科技創新的整體影響力，還需要從重大科學發現、重大科技發明、原創型重要專利等節點發力，為全球科技創新提供更多高質量成果。

基于技術科學的科技創新“雙循環”實現路徑

從本文1.3節的分析可以看出，目前科技創新存在的3個難點，可以根據筆者之前的研究，基于錢學森技術科學思想來提供解決方案。基礎科學不能直接作用于技術創新，停留在工程技術本身又很難獲得原始創新，唯有技術科學才具有豐富的創新功能，對科技創新“雙循環”的形成具有關鍵核心作用。技術科學的創新功能，具體來說可以概括為原始創新功能、二次創新功能和潛在創新功能3個方面。此功能定位，可為科技創新“雙循環”的構建提供堅實的理論基礎和操作指南。

科技創新的國內大循環

依據技術科學的3個創新功能提出以技術科學為核心建構的科技創新國內大循環思路（圖1）。如圖1所示，國內大循環由3條路徑構成。

（1）國內大循環路徑1——“基礎科學—技術科學—工程技術”和“工程技術—技術科學”，表達的是技術科學的原始創新過程。分為2個部分：①經由“基礎科學—技術科學—工程技術”的路徑實現科學技術知識的本土化流動，將關鍵核心技術掌握在自己手里；②“工程技術—技術科學”，即從工程技術中凝練問題引發技術科學研究，進而實現工程技術創新。國內大循環路徑1充分展示了技術科學的原始創新功能，即理論導向的應用研究和應用導向的基礎研究相結合的原創發明與原始創新。為更清晰地闡述國內大循環路徑1，將其內部知識活動和主體活動進行深入刻畫繪制成圖2。圖2展示了2個部分知識活動和主體活動的各個主要環節與整體鏈條：①從純基礎科學出發，將科學原理和科學發現轉化為新的技術原理，制作出樣機、模型或者提出原創性發明方案，最后轉化為企業所需要的產品創新或者工藝創新。②從企業和市場的需求出發，開展以應用為導向的技術基礎研究，改變原有的從基礎研究段發起的創新路徑，面向企業和市場的需求開展知識創新。這一段路徑的主要特點是增加了應用導向的基礎研究的知識供給鏈條，補充了原有線性模型的不足。國內大循環路徑1與習近平總書記在科學家座談會上的講話中提出的“基礎研究一方面要遵循科學發現自身規律，以探索世界奧秘的好奇心來驅動，鼓勵自由探索和充分的交流辯論；另一方面要通過重大科技問題帶動，在重大應用研究中抽象出理論問題，進而探索科學規律，使基礎研究和應用研究相互促進。”在本質上是完全一致的，是對習近平總書記講話精神的準確、深入闡釋。

（2）國內大循環路徑2——“技術科學—基礎科學”，表達的是技術科學反哺基礎科學的過程。錢學森早就前瞻性地指出：技術科學研究的成果再加以分析，再加以提高就有可能成為自然科學的一部分。這里的一個明顯例子就是工程控制論。工程控制論的內容就是從自動控制實踐總結出來的，在自然界里，則演變為生物控制論。控制論作為一門技術科學，能夠深刻地推動生物學這門基礎科學學科的發展，也充分體現了技術科學對基礎科學的反哺功能。

（3）國內大循環路徑3——“工程技術—基礎科學”，表達的是工程技術對基礎科學發展的推動作用。歷史上，在天文學領域望遠鏡、引力探測裝置的出現催生了更多的新天文現象的發現，加速了天文學的進展。在原子物理領域，電子對撞機等大科學裝置使得人類對微觀世界認識更加深刻。醫學領域，醫療設備的不斷升級加深了人類對生命的認識，基礎醫學的進步由此不斷產生。圖1描述的3條路徑，闡釋了科技創新國內大循環的總體建構思路：從基礎科學端和工程技術端兩端發力，在技術科學這一關鍵環節形成新的技術原理、模型、樣機、原創發明等成果形式，最終實現工程技術創新這一終極目標。同時，技術科學與工程技術的發展都能夠反過來推動基礎科學的發展，由此形成新一輪循環的動力源。上述路徑如果由我國自主完成，通過專利申請、技術秘密、產業對接等產學研協作活動，就能夠將關鍵核心技術掌握在自己手中。此外，利用各種天然存在的反饋關系（圖2），持續推動基礎科學的發展，并通過市場需求導向的加強，使得科技創新的國內大循環能夠源源不斷運行下去。

科技創新的國內國際雙循環

圖1和2是從國內大循環的角度闡述“基礎科學—技術科學—工程技術”這一創新鏈條。將視野拓展至國際視角，可根據技術科學的二次創新功能，繪制出科技創新國內國際雙循環建構思路，這里同樣包含3條路徑（圖3）。

（1）國內國際雙循環路徑1——“國外工程技術—國內技術科學—國內工程技術”，提供了基于技術科學的二次創新功能對國外先進工程技術學習消化吸收再創新的新思路。以往對國外先進技術的學習經常陷入“引進—落后—再引進—再落后”的循環，這多數是因為對國外先進技術的技術原理沒有搞清楚，所以無法在其基礎上進行深入改進和再創新。未來應在技術科學的層次上，要弄清國外先進技術的技術原理，爭取在技術原理上進行升級，從而在新的技術軌道上提升我國工程技術創新水平。

（2）國內國際雙循環路徑2——“國外技術科學—國內工程技術”，提供了基于國外技術科學成果推動我國工程技術創新水平的新思路。以馬可尼的無線通信技術為例，最初是在意大利和英國做出的，但最終在美國成為現實。再如青霉素，其基礎科學和技術科學的成果源自英國，最終也是由美國的制藥企業實現產業化生產。雖然技術科學的成果會被專利等知識產權形式保護，但由于其處于萌芽期，專利叢林尚未形成，為我們提供了可觀的、可加以利用的空間和時間。作為反面例證，我國吳仲華和屠呦呦的技術科學成果由于當時缺乏專利保護，已經被國外無償使用多年。

（3）國內國際雙循環路徑3——“國外基礎科學—國內技術科學—國內工程技術”，提供了全方位利用國外基礎科學成果以從源頭提升我國工程技術創新水平的新思路。由于基礎科學具備公開和共享的天然特征，學習和利用的障礙不大。例如，愛因斯坦在1916年提出的受激輻射理論，于1958年被湯斯和肖洛轉化為技術科學成果，又在1960年指導梅曼成功地制造出紅寶石激光器，成為基礎科學成果轉化為工程技術的典范。在國外同行工作的啟示下，我國科技工作者在1961年就做出了自己的第一臺激光器，充分展現出基礎科學成果的廣泛而又無差別的源頭作用。

融入科技創新國際大循環

將圖3中國內與國外的位置做一調換形成圖4，就能夠將知識的流動方向做一逆轉，展現我國積極融入科技創新國際大循環的可行性與可能性。這意味著在充分利用國內、國外2種資源的同時，我國先進的科技成果也被視為資源進而成為國外主體創新活動的知識基礎。這既能體現我國對全球科技創新的貢獻，也是我國深度參與國際大循環的必然結果。

對策建議

為推動科技創新“雙循環”的建構思路框架能夠落地實施，結合我國的現實國情，提出3點對策建議。

（1）重視技術科學在科技創新“雙循環”中的作用。①要加強對技術科學思想的宣傳，明確技術科學對原始創新、消化吸收再創新的重要作用，提高科學界、政府、企業界等相關人員對技術科學思想內涵的認識；②加大技術科學思想對科技創新的理論研究和實踐總結，深化有關發展技術科學的政策、技術科學的組織與管理的特殊性認識；③廓清基礎科學與技術科學的區別與聯系，明確技術科學思想缺位對科技創新帶來的危害；④將重視程度落實到文件層次，基于技術科學思想進一步貫徹實施《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》《加強“從0到1”基礎研究工作方案》等系列文件精神。

（2）加強技術科學專門政策與組織建設的力度。要從宏觀管理層面為科技創新“雙循環”建設的指引和管理服務，確保以技術科學為核心的科技創新知識供應鏈的暢通，以及創新主體行為的積極性、規范性、協同性。①在“十四五”國家科技創新規劃等指導文件中重新確立技術科學之于建設科技強國的重要地位，以及在國家科學技術發展、提升自主創新能力中的戰略地位；②在國家自然科學基金、國家重點研發計劃等科技項目中明確列出支持技術科學研究的指導原則和課題指南，從經費投入上加大對技術科學研究的支持力度；③集合科學技術部基礎研究司、高新技術司和教育部科學技術與信息化司、高等教育司等相關部門的優勢資源，加強對技術科學發展的指導與管理。

（3）以技術科學家為橋梁推動多元主體的融通創新。配合知識創新供應鏈的運行，應構建以技術科學家（與科學家、工程師對應）培養和使用為中心的科技創新行為主體協同機制。①以技術科學家的培養和使用為抓手，帶動科學家和發明家乃至企業家協同合作；②要推動科學家、發明家、企業家等行為主體的協同創新，發現和鼓勵“科學家-發明家-企業家”風格集于一身的帥才型科技創新領軍人物的出現；③積極促進企業建立自己的創新研究院，招攬高層次人才，給予優厚待遇甚至股權；④依托科學技術部正在積極建設的“國家技術創新中心”，擔負起支持技術科學發展的責任，深入地開展綜合類和區域類技術科學研究。

結論與展望

回顧歷史，錢學森技術科學思想在《1956—1967年科學技術發展遠景規劃》中曾經得到了充分體現，并在“兩彈一星”工程中取得了巨大成功，被張勁夫同志稱為“技術科學的強國之道”。在以基礎科學為源頭的創新鏈條中，技術科學作為橋梁和中介，使得基礎研究成果（基礎科學）能夠最終轉化為原始創新成果（工程技術），科技創新的全鏈條由此得以貫通。以此為主要邏輯，輔之以技術科學為核心的對國外先進科技成果的學習吸收，構成了我國科技創新“雙循環”的總體框架。可以看到，時至今日技術科學思想仍然具備極強的理論價值和現實意義，能夠為我國科技創新“雙循環”格局的建設提供本土化的思想支撐。

當然，本文所提供科技創新“雙循環”的建構思路還是一種宏觀的理論思路，雖配合思路框架提供了相應的對策建議，仍需在實踐中不斷具體化，摸索提煉出可操作、可執行的政策手段，以保障我國科技創新“雙循環”的順暢運行，最終為經濟“雙循環”格局的建立奠定堅實的基礎。

（作者：楊中楷，大連理工大學科學學與科技管理研究所；高繼平，中國科學技術信息研究所；梁永霞，中國科學院文獻情報中心。《中國科學院院刊》供稿）

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