中國網(wǎng)／中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正加速演進(jìn)，科技和經(jīng)濟(jì)競爭日益加劇。我國科技創(chuàng)新正處于從量的積累邁向質(zhì)的飛躍，從點(diǎn)的突破邁向系統(tǒng)能力提升的關(guān)鍵時(shí)期，一些前沿領(lǐng)域開始進(jìn)入國際“并跑”“領(lǐng)跑”階段。科技評價(jià)是科技創(chuàng)新爬坡邁坎的強(qiáng)大“推進(jìn)器”，是創(chuàng)新型國家和科技強(qiáng)國建設(shè)的必備“工具箱”。如何更好地發(fā)揮科技評價(jià)作用，推動科技創(chuàng)新向更高水平發(fā)展，是科技評價(jià)政策關(guān)注的焦點(diǎn)。近年來，國家發(fā)布了一系列科技評價(jià)改革的政策文件，其中導(dǎo)向之一是引入國際同行的力量，探索開展國際評估。2018?年?1?月，《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》提出“自由探索類基礎(chǔ)研究主要評價(jià)研究的原創(chuàng)性和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，探索長周期評價(jià)和國際同行評價(jià)”；同年?7?月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》提出“推行同行評價(jià)，引入國際評價(jià)”。但是目前，我國國際評估方法研究尚處于起步階段，一些關(guān)鍵問題值得深入研究和探討，如：國際評估的必要性何在？可行性如何？國際評估的內(nèi)容、專家選擇、程序等如何設(shè)計(jì)？如何用好國際評估結(jié)果？ 

作為我國科技體制改革的先鋒，中國科學(xué)院（簡稱“中科院”）早在?2004?年就嘗試對所屬研究所開展國際評估。2012?年以來，中科院進(jìn)一步擴(kuò)大了研究所國際評估的范圍，并在其“率先行動”計(jì)劃第一階段探索了對中科院卓越創(chuàng)新中心的國際評估。本文在回顧中科院研究所國際評估發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上，對國際評估的若干重要環(huán)節(jié)進(jìn)行總結(jié)，重點(diǎn)對國際評估的一些關(guān)鍵問題進(jìn)行了探討，并提出了相關(guān)建議，以期為不斷深化對國際評估的認(rèn)識提供參考，為指導(dǎo)和優(yōu)化我國國際評估的實(shí)踐提供借鑒。

需要指出的是，中科院的研究所在領(lǐng)域方向布局、科研團(tuán)隊(duì)績效、職稱晉升等諸多方面也開展了廣泛的國際評估；同時(shí)，中科院在重要獎項(xiàng)評審、重要項(xiàng)目立項(xiàng)和驗(yàn)收等方面也采用了國際評估。而本文中所指中科院研究所國際評估，僅限于中科院層面對研究所開展的國際評估，而且特指國際專家到現(xiàn)場對研究所進(jìn)行的整體評估；不涉及項(xiàng)目、人才等其他類型國際評估，也不涉及研究所內(nèi)部自己組織開展諸如科研團(tuán)隊(duì)績效、職稱晉升等方面的國際評估。

中科院研究所國際評估的主要實(shí)踐

中科院在國內(nèi)率先探索機(jī)構(gòu)層面的國際評估，最早可追溯到?2004?年知識創(chuàng)新工程二期時(shí)的研究所國際評估試點(diǎn)。在“十二五”時(shí)期，作為重大成果產(chǎn)出導(dǎo)向的研究所評價(jià)體系中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，國際專家診斷評估在研究所評估中進(jìn)行了大規(guī)模的推行。在中科院“率先行動”計(jì)劃第一階段，依托研究所建設(shè)的卓越創(chuàng)新中心的籌建工作驗(yàn)收評估也參考了研究所國際評估的經(jīng)驗(yàn)。

2004?年：中科院研究所國際評估試點(diǎn)。在中科院知識創(chuàng)新工程初期的研究所評估中，定量評價(jià)發(fā)揮了主導(dǎo)作用，而且評估結(jié)果與資源配置緊密掛鉤，從而給研究所造成較大壓力，并由此引發(fā)中科院內(nèi)部針對研究所評估方法展開了很多討論。隨后，中科院在研究所評估上嘗試與探索了多種方法，包括重大創(chuàng)新貢獻(xiàn)評價(jià)，以及研究所國際評估試點(diǎn)。2004?年，中科院選擇了理論物理研究所、計(jì)算技術(shù)研究所、上海生命科學(xué)院、南京地質(zhì)古生物研究所等?4?家研究所開展國際評估試點(diǎn)。以中科院理論物理研究所國際評估為例，7?位國際一流專家在研究所集中召開?3?天會議，對其學(xué)術(shù)水平、發(fā)展?jié)摿ΑC(jī)制改革、學(xué)術(shù)活動和交流措施，以及研究人員的水平進(jìn)行了“診斷性”的評估。然而，中科院當(dāng)時(shí)仍然處于知識創(chuàng)新工程改革階段，研究所的評估理念仍然以保持競爭激勵機(jī)制為主，因此在之后的研究所評估中沒有繼續(xù)實(shí)施和推廣國際評估，而是采用了其他評估方法。

2012—2014?年：研究所“一三五”國際專家診斷評估。由于知識創(chuàng)新工程極大地提升了中科院的創(chuàng)新能力，新時(shí)期中科院的戰(zhàn)略目標(biāo)關(guān)鍵在于“面向世界科技前沿，面向國家重大需求，面向國民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場”作出重大創(chuàng)新貢獻(xiàn)，形成一批重大成果產(chǎn)出。為此，中科院推動所屬研究所制定了以重大成果產(chǎn)出為核心的“一三五”規(guī)劃。同時(shí)，中科院該時(shí)期在對研究所管理理念上也有調(diào)整，試圖給予研究所更多的自由發(fā)展空間，即“規(guī)劃森林，讓樹木自由生長”。體現(xiàn)在研究所評估上，就是減少競爭性排名（或分檔）評價(jià)，更多采用定性評議，并由此構(gòu)建了“兩個(gè)環(huán)節(jié)一個(gè)基礎(chǔ)”的研究所評價(jià)體系。其中，“兩個(gè)環(huán)節(jié)”分別是專家診斷評估和驗(yàn)收評估，定量數(shù)據(jù)則作為關(guān)鍵指標(biāo)發(fā)揮監(jiān)測作用，為“兩個(gè)環(huán)節(jié)”提供支撐。基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的專家診斷評估采用國際評估。2012—2014?年，共有?193?位國際專家對?33?家基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的中科院研究所開展了國際評估，重點(diǎn)對重大成果的進(jìn)展情況、人才隊(duì)伍水平，以及研究所的國內(nèi)外地位、核心競爭力和學(xué)科布局形成診斷意見，以幫助研究所強(qiáng)化優(yōu)勢、彌補(bǔ)不足。一開始，中科院內(nèi)部對國際專家診斷評估還有遲疑，主要擔(dān)心因中科院研究所通常規(guī)模較大、科研活動類型復(fù)雜，加之國情不同等原因，難以找到合適的專家開展國際評估。實(shí)踐表明，國際專家診斷評估效果不錯，對研究所發(fā)展、研究水平和影響力提升及科學(xué)文化提升等諸多方面都發(fā)揮了積極作用。

2016?年以來：中科院卓越創(chuàng)新中心國際評估。2014?年中科院啟動以建設(shè)創(chuàng)新研究院、卓越創(chuàng)新中心、大科學(xué)研究中心、特色研究所等?4?類新型機(jī)構(gòu)為核心的“率先行動”計(jì)劃。其中，建設(shè)卓越創(chuàng)新中心旨在“樹標(biāo)桿、促跨越、聚人才”，在一些重要領(lǐng)域樹立中國科技創(chuàng)新旗幟，率先實(shí)現(xiàn)重大突破，匯聚優(yōu)秀人才團(tuán)隊(duì)，建設(shè)形成國際一流的創(chuàng)新平臺。由于卓越創(chuàng)新中心對標(biāo)國際一流機(jī)構(gòu)，加上中科院在“十二五”時(shí)期國際專家診斷評估中已經(jīng)積累了許多有益的經(jīng)驗(yàn)，卓越創(chuàng)新中心的籌建工作驗(yàn)收評估理所當(dāng)然地采用了國際評估。在?2017?年?8?個(gè)籌建期滿的中科院卓越創(chuàng)新中心籌建工作驗(yàn)收評估中，國際專家重點(diǎn)考察了卓越創(chuàng)新中心的戰(zhàn)略定位、重大成果產(chǎn)出情況和人才隊(duì)伍水平。從本質(zhì)上看，對卓越創(chuàng)新中心籌建工作驗(yàn)收評估采用國際評估是建設(shè)卓越創(chuàng)新中心的必然要求，也是研究所國際評估的延續(xù)和擴(kuò)展，兩者在理念上是一致的。

研究所國際評估若干重要環(huán)節(jié)分析

從知識創(chuàng)新工程初期的國際評估試點(diǎn)，到“十二五”時(shí)期“一三五”國際專家診斷評估的推廣，再拓展到“率先行動”計(jì)劃第一階段卓越創(chuàng)新中心籌建工作的驗(yàn)收評估，中科院在研究所國際評估上形成了一套方法。以下，將以“十二五”國際專家診斷評估為主要案例，結(jié)合?2004?年中科院研究所國際評估試點(diǎn)和?2016?年以來中科院卓越創(chuàng)新中心籌建工作驗(yàn)收評估中國際評估的相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，聚焦研究所國際評估中的若干重要環(huán)節(jié)進(jìn)行分析。

評價(jià)對象與內(nèi)容選擇 

通過?2004?年試點(diǎn)，中科院對國際評估“能評什么”和“不能評什么”有了初步認(rèn)識和判斷，即國際評估可以有效評價(jià)研究所、科研成果或?qū)W術(shù)骨干基礎(chǔ)研究的水平，但難以有效評價(jià)滿足國家戰(zhàn)略需求的研究工作和研究所管理的水平。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合國情、院情，在“十二五”國際專家診斷評估中，中科院確定了“能國際評估的盡量國際評估”的原則，并進(jìn)而確定了國際評估的內(nèi)容，包括研究所整體、領(lǐng)域方向或團(tuán)隊(duì)，以及科研骨干（在生物類研究所的評估中還包含對青年科研人員的評估）。

在對研究所的評估上，重點(diǎn)考察?4?個(gè)方面： 圍繞“一個(gè)定位”的整體學(xué)科布局、特色優(yōu)勢和核心競爭力；“三個(gè)重大突破”的進(jìn)展情況、質(zhì)量和影響； “五個(gè)重點(diǎn)培育方向”的發(fā)展態(tài)勢，及其在國內(nèi)外同領(lǐng)域的地位、水平和影響； 投入產(chǎn)出、體制機(jī)制、人才隊(duì)伍和研究生培養(yǎng)、條件平臺、創(chuàng)新文化，以及重要決策民主化和規(guī)范化等情況。

在對領(lǐng)域方向或團(tuán)隊(duì)的評估上，重點(diǎn)判斷該領(lǐng)域方向的研究水平和國內(nèi)外地位、研究意義，以及滿足需要的情況、團(tuán)隊(duì)中人才隊(duì)伍和技術(shù)支撐情況及重點(diǎn)工作的情況。

在對科研骨干的評估上，由專家根據(jù)科研骨干書面材料、現(xiàn)場學(xué)術(shù)報(bào)告等情況，對其工作進(jìn)行評議。

從實(shí)踐看，在基礎(chǔ)交叉前沿、生命健康、資源環(huán)境、大科學(xué)裝置等領(lǐng)域，具有一定領(lǐng)先優(yōu)勢的中科院研究所都開展了國際評估。

評估專家的遴選與構(gòu)成

國際專家在“一三五”診斷評估中發(fā)揮著主導(dǎo)角色，在一定程度上國際專家質(zhì)量決定了國際評估的質(zhì)量和效果，這對國際專家的遴選與專家組構(gòu)成提出了要求。中科院借鑒了德國馬普學(xué)會研究所評估等國際經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合學(xué)科領(lǐng)域特色，確定了國際專家遴選和構(gòu)成原則。一般來說，中科院研究所國際評估專家組由領(lǐng)域?qū)＜液屯袑＜一蛴脩魧＜覙?gòu)成，有?8—9?位專家，其中包括?1—2?位能夠進(jìn)行跨領(lǐng)域方向評估的專家（即領(lǐng)域?qū)＜遥⑶颐總€(gè)被評的重點(diǎn)領(lǐng)域方向至少有?1?位同行專家或用戶專家。參與國際評估的專家要有開闊的視野，公正敢言，具有一定的評估經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)與研究所沒有利益關(guān)系。各類專家的遴選參考標(biāo)準(zhǔn)如表?1?所示。特別要指出的是，促使國際專家對中國科技體制和科研管理有一定的了解，是國際評估“接地氣”的一個(gè)重要因素。在?2017?年中科院卓越創(chuàng)新中心籌建工作國際評估中，在專家成員中設(shè)置了?1—2?位華裔專家，他們在幫助國際專家了解中國國情中有效地發(fā)揮了“橋梁”作用。

評議過程與方法

一般來說，現(xiàn)場評估會議需耗時(shí)?2?天。在借鑒國際科研機(jī)構(gòu)評估實(shí)踐基礎(chǔ)上，研究所國際評估一般包括?4?個(gè)主要環(huán)節(jié)：專家組預(yù)備會議。由中科院管理部門重點(diǎn)介紹評估的主要目的和要求，發(fā)放專家聘書。專家組組長在明確評估需求和任務(wù)后，組織專家組內(nèi)部會議、討論并分配評估任務(wù)。研究所報(bào)告。包括研究所整體匯報(bào)，如研究所的定位、“一三五”規(guī)劃的總體部署與進(jìn)展情況、存在的問題、未來發(fā)展思路等，重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)展情況；以及重點(diǎn)領(lǐng)域主要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（原則上不超過?5?個(gè)）匯報(bào)研究進(jìn)展與存在問題等。座談與參觀。評估專家組分為?2?組，分別與科研人員代表和管理人員開展面對面交流，并參觀研究所重要基礎(chǔ)設(shè)施和平臺（適用于部分研究所）。形成評估意見并反饋。專家組召開內(nèi)部討論會議，集中討論評估意見并形成專家組初步評議要點(diǎn)與意見，隨后在現(xiàn)場向中科院管理部門和研究所交流專家組評議意見。

評估支撐材料

為支撐國際專家做好診斷評估工作，同時(shí)也使中科院管理部門和參評研究所明確各自的職責(zé)和任務(wù)，中科院在認(rèn)真總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上形成了國際專家診斷評估的內(nèi)容、方法、操作程序等方面的規(guī)范，并提出了一整套評估支撐材料示例和模板，包括：研究所“一三五”專家診斷評估工作介紹、專家評議表、研究所數(shù)據(jù)報(bào)告、研究所狀態(tài)報(bào)告、現(xiàn)場評估會議手冊。研究所狀態(tài)報(bào)告，既是對研究所“十二五”時(shí)期各方面工作的系統(tǒng)總結(jié)，也包含了對未來重點(diǎn)領(lǐng)域方向研究工作的思考，有助于國際專家對研究所形成全面系統(tǒng)的了解。主要包括?3?部分內(nèi)容：研究所整體情況簡介、研究所管理及舉措、研究所重點(diǎn)領(lǐng)域方向介紹。研究所數(shù)據(jù)報(bào)告，涉及了“十二五”時(shí)期反映研究所整體情況和發(fā)展態(tài)勢的關(guān)鍵數(shù)據(jù)和指標(biāo)，包括科研經(jīng)費(fèi)、科技人員、承擔(dān)重大任務(wù)情況、重大科技產(chǎn)出、交流合作等內(nèi)容。作為重大成果產(chǎn)出導(dǎo)向評價(jià)體系中的“關(guān)鍵監(jiān)測指標(biāo)”，其為國際專家評估提供參考。現(xiàn)場評估手冊，對評估程序和主要環(huán)節(jié)做了細(xì)化和分工，有助于國際專家、管理部門、被評研究所明確各自的職責(zé)和任務(wù)，共同做好“一三五”國際專家診斷評估工作。

評議報(bào)告與反饋

一般來說，國際評估報(bào)告以定性表述為主，側(cè)重對研究所的地位和影響力、學(xué)科方向布局、重大成果產(chǎn)出情況、人才隊(duì)伍水平等方面提出診斷意見，并就其與國際同類機(jī)構(gòu)相比存在的問題和差距等，提出未來發(fā)展建議。為更好發(fā)揮國際評估的作用，中科院建立了多渠道、多形式的評估報(bào)告反饋機(jī)制。在評估現(xiàn)場，專家組向研究所領(lǐng)導(dǎo)班子和院機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)反饋初步評估意見。在有些研究所現(xiàn)場評估中，專家組也曾提出向中科院機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)單獨(dú)反饋評估意見。在現(xiàn)場評估結(jié)束的?1?個(gè)月后，專家組完成正式的專家組評估報(bào)告并反饋至中科院管理部門。個(gè)別專家會通過郵件或其他方式，針對某一方面內(nèi)容單獨(dú)起草個(gè)人評估報(bào)告，一并返回至中科院管理部門。中科院研究所會根據(jù)國際專家評估報(bào)告中提出的意見建議提出落實(shí)改進(jìn)方案，并報(bào)管理部門備案。

國際評估的效果和影響

中科院研究所評估中采用的國際評估方法，與德國馬普學(xué)會研究所評估大體相似。對于中科院來說，國際評估的效果和影響可以從多方面進(jìn)行總結(jié)，以“一三五”國際專家診斷評估為例，具體體現(xiàn)在?3?個(gè)方面。

推動中科院研究所更加明確自身定位和戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。總體上看，“一三五”理念得到了多位國際專家的認(rèn)可，有國際專家表示考慮將其納入所在機(jī)構(gòu)的評估體系中。在現(xiàn)場評估中，國際專家也都認(rèn)同研究所的定位和“一三五”規(guī)劃，認(rèn)為多數(shù)研究所具有綜合優(yōu)勢和獨(dú)特性，但同時(shí)也對個(gè)別研究所的定位和學(xué)科領(lǐng)域布局提出許多有益的建議。例如，中科院某研究所?A?在規(guī)劃中提出的重大突破之一是“納米生物器件”。國際評估專家組認(rèn)為這是一種能力建設(shè)，不是科學(xué)意義上的重大突破，建議改為“下一代生物技術(shù)”。再如，中科院某研究所?B?國際評估專家組建議該研究所提出的重點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域之一——“對氣相反應(yīng)動力學(xué)的研究應(yīng)包括燃料燃燒過程中發(fā)生的基本過程”的研究應(yīng)拓展到“上述基礎(chǔ)研究領(lǐng)域與膜處理、污泥脫水等技術(shù)結(jié)合等方面”。 

推動了追求卓越科研文化的形成。在現(xiàn)場評估中，中科院研究所重點(diǎn)學(xué)科帶頭人向國際專家匯報(bào)了自己的研究工作，通過專家一一點(diǎn)評和提問，有利于促進(jìn)科研人員深入思考如何走向卓越科研。例如，研究所人員在匯報(bào)時(shí)習(xí)慣于強(qiáng)調(diào)論文、獲得的獎勵等數(shù)量，專家們則提出要聚焦研究問題，應(yīng)注重講“scientific story”（科學(xué)故事），建議要更關(guān)注研究質(zhì)量而不是量化的數(shù)據(jù)。在與科研骨干座談時(shí)，專家們也引導(dǎo)科研人員更多關(guān)注研究工作的挑戰(zhàn)和問題。專家通過詢問研究人員是否了解本領(lǐng)域的佼佼者、競爭者及其研究內(nèi)容；通過詢問研究者對自身競爭優(yōu)勢的判斷等信息來判斷研究人員的研究現(xiàn)狀和水平，這也促使研究人員開闊視野，深入思考，了解自身的優(yōu)勢與不足。國際專家認(rèn)真負(fù)責(zé)的敬業(yè)精神也給科研人員都留下了深刻的影響。例如：中科院廣州地球化學(xué)研究所評估專家組在組長的領(lǐng)導(dǎo)下，利用休息時(shí)間甚至減少吃飯時(shí)間，討論評估意見到晚上?12?點(diǎn)；中科院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院的評估專家為了給出準(zhǔn)確的判斷和意見，還專門提出回國查閱材料后再填寫評議意見。

提供了向國際科技界展示的平臺，推動了中科院研究所的國際化交流和合作。在對中科院研究所進(jìn)行診斷評估的同時(shí)，國際評估也為其提供了一個(gè)全面展現(xiàn)和宣傳的機(jī)會，推動其邁向國際前沿，拓展了國際合作的渠道。例如，中科院沈陽生態(tài)研究所的領(lǐng)導(dǎo)提了道：“這是沈陽生態(tài)所歷史上第一次國際專家評估，對沈陽生態(tài)所而言是一個(gè)里程碑式的事件，也是研究所走向國際的重要一步”。在對中科院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院、中科院廣州生物醫(yī)藥與健康研究院等機(jī)構(gòu)的評估中，國際專家提到某些領(lǐng)域最好的研究團(tuán)隊(duì)，并主動提出可以幫助聯(lián)系，以促進(jìn)交流合作。參加中科院大連化學(xué)物理研究所評估的一位法國專家介紹到，日本提出“諾貝爾獎計(jì)劃”后，專門派人到法國宣傳日本的科學(xué)成果和科學(xué)家，以便讓國際學(xué)術(shù)界了解和認(rèn)可其學(xué)術(shù)成就。他認(rèn)為中國科技已經(jīng)到了這個(gè)階段，需要加強(qiáng)與國際科技界的聯(lián)系，加強(qiáng)相互了解與溝通。 

結(jié)論與展望

結(jié)論

國際評估是檢驗(yàn)國際研究水平的重要方式，對于優(yōu)勢科研力量來說尤其重要。從國際上看，國際評估是國際上知名科研機(jī)構(gòu)開展科技評估的通用模式。對于我國來說，現(xiàn)階段我國科技發(fā)展水平和實(shí)力已經(jīng)得到了顯著的提升，特別是在部分優(yōu)勢機(jī)構(gòu)、優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域和優(yōu)秀科研人員已經(jīng)進(jìn)入了國際一流序列。無論是從提升研究水平和影響力，還是從與世界科技前沿保持同步角度看，對于這批優(yōu)勢機(jī)構(gòu)、優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域和優(yōu)秀科研人員而言，國際評估都是非常重要和必要的。只有經(jīng)歷過國際高水平同行和國際標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)，才是真正意義上達(dá)到了國際先進(jìn)水平。

明確國際評估的適用范圍和使用條件，是國際評估可行的重要前提。國際評估遭受質(zhì)疑的一大原因在于國際評估的可行性。國內(nèi)很多研究單位通常承擔(dān)著多樣化且處于創(chuàng)新鏈不同階段的工作，即使是國內(nèi)的專家也很難在短時(shí)間內(nèi)完全了解其整體情況，對于國際專家來說難度則更大。如果國際專家無法出具針對性的評估意見，那國際評估也就失去了意義。這一擔(dān)憂在中科院開展研究所國際評估初期也同樣存在過。但是，回顧中科院研究所國際評估的發(fā)展歷程，從?2004?年開始試點(diǎn)，到“十二五”時(shí)期在基礎(chǔ)領(lǐng)域?33?個(gè)研究所的大規(guī)模推行，再到“率先行動”計(jì)劃時(shí)期卓越創(chuàng)新中心籌建工作驗(yàn)收評估，國際評估在方法上實(shí)現(xiàn)了對研究所、成果、人才等多個(gè)維度的評估，滿足了水平判斷、問題診斷和驗(yàn)收評估等不同管理需求。中科院的實(shí)踐證實(shí)了研究所國際評估在中國是可行的，前提是要明確國際評估的適用范圍和使用條件。

如何用好國際評估結(jié)果，還有待進(jìn)一步的探索與改進(jìn)。從國際慣例看，國際專家更善于給出價(jià)值判斷和定性建議，擅長提供較為客觀的評價(jià)結(jié)論和具體的定性意見，以幫助被評估對象未來更好的發(fā)展，但不善于做選擇性判斷和定量評價(jià)。從國內(nèi)管理實(shí)踐要求看，更多希望通過國際專家的國際視野和專業(yè)知識，對科研工作或人才隊(duì)伍的質(zhì)量水平、國內(nèi)外地位和影響力等進(jìn)行打分或定檔的選擇性判斷，以便支撐管理決策。如何在兩者之間尋求平衡、找好結(jié)合點(diǎn)，促使國際評估達(dá)到更好的效果，仍需進(jìn)一步的探索與改進(jìn)。在中科院實(shí)踐中，國際專家中的華裔專家參與了最后評估意見的形成，在其中發(fā)揮了重要的溝通協(xié)調(diào)作用。

展望

當(dāng)前，國際科技和經(jīng)濟(jì)競爭日益加劇，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會也進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展時(shí)期，國內(nèi)外的新形勢都對科技創(chuàng)新提出了新需求、新挑戰(zhàn)。在這過程中，科技國際交流合作也受到了一定程度的影響。在這種情況下，是否還要堅(jiān)持繼續(xù)開展國際評估？本文認(rèn)為，國際科技合作是大趨勢，越是面臨封鎖打壓，越不能搞自我封閉、自我隔絕，要更加主動地融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，開拓國際合作的新途徑、新渠道。而國際評估可以在促進(jìn)我國科技發(fā)展、促進(jìn)國際合作交流等方面繼續(xù)發(fā)揮重要作用。由此，結(jié)合黨的十九屆五中全會提出的“把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”，基于中科院的國際評估實(shí)踐，對未來開展國際評估提出?3?點(diǎn)建議。要探索建立和完善適合我國國情的國際評估方法及規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的國際評估實(shí)踐指南，既充分利用國際評估的優(yōu)勢和長處，又要實(shí)現(xiàn)國際評估方法的“本土化”和“接地氣”。重視發(fā)揮國際評估的作用，既為研究方向發(fā)展、科研質(zhì)量提升、科技布局優(yōu)化等提供參考借鑒，同時(shí)也推動建立平等交流、客觀評價(jià)、求真務(wù)實(shí)、追求卓越的科研氛圍和學(xué)術(shù)環(huán)境。鼓勵有基礎(chǔ)、有條件的科研機(jī)構(gòu)和高校，結(jié)合本領(lǐng)域科研工作特點(diǎn)和本單位科研管理的需要，積極組織開展國際評估，探索有益經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮示范帶動作用。（作者：徐芳，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院；周長海，中國科學(xué)院發(fā)展規(guī)劃局；《中國科學(xué)院院刊》供稿）

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