新形勢下我國戰略導向基礎研究面臨的挑戰

1. 戰略導向基礎研究國際競爭日益劇烈

（1）世界主要國家和地區逐漸推動資源和政策向基礎研究領域傾斜。世界主要國家和地區對基礎研究經費的投入呈現出穩步上升趨勢，基礎研究經費占?R&D?經費比例普遍處于?15%?左右。歐盟的“地平線?2020?計劃”、美國特朗普政府的?2019?財年預算報告、日本《第五期科學技術基本計劃（2016—2020）》等均表現出對基礎研究領域的經費傾斜和政策支持。戰略導向基礎研究成為國家競爭力的關鍵要素，世界各國為謀求在新一輪科技革命與產業革命中的戰略優勢，更加重視推動基礎研究領域取得突破，發揮基礎研究領域的戰略支撐作用。

（2）世界各國著眼于國家利益，國際間的競爭與合作形式更加復雜。一方面，基礎研究的發展需要在全球范圍內開展更深層次的合作。另一方面，隨著新興國家的崛起，傳統科技強國為保護自身的國家利益與競爭力，開始更加重視戰略導向基礎研究，防范基礎研究國際合作。一些涉及國家利益的重要領域，如信息安全、網絡安全、生物學、化學、材料學等中國都受到了美國的限制。

（3）世界主要國家和地區的科技發展水平不同，在不同發展階段對戰略導向基礎研究的需求和競爭態勢不同。當一個國家科技發展處在跟跑階段時，國際上對某一領域的研究會有范式，只要根據范式與實際條件確定需求就能達到要求。而若當一個國家處在并跑和領跑階段時，可借鑒和吸收的國際經驗較少，面臨更大的國際競爭壓力，需要加強前瞻布局和系統謀劃。

2. 戰略導向基礎研究資源配置不平衡不充分

（1）科技資源在配置方向上不平衡。當前我國重視科技原始創新、實施創新驅動發展戰略，但是我國科技資源在戰略導向基礎研究和應用研究等方面投入比例不協調，對基礎研究領域的投入不足。根據科技發達國家的經驗，國家基礎研究經費投入占?R&D?經費投入應該達到?15%?左右，而近?2?年來我國基礎研究經費投入占比只有?5%?左右。在基礎研究經費投入強度上我國仍然存在巨大的優化空間。

（2）科技資源在配置領域上不平衡。我國科技經費一般通過競爭性科研項目的方式獲得，通過保障性撥款方式獲得的比例相對比較低。過度的項目競爭關系導致科研人員搶占優勢有利的科技項目，而基礎研究項目在競爭中處于劣勢，因此需要長期性、持續性的支持。同時，由于我國各學科領域發展水平不同，不同領域之間的科研項目缺乏統籌協調機制，在一定程度上造成科技資源的重復配置與浪費。比如，我國在生物醫藥等領域明顯落后，但是在材料學等領域已經處于國際領先水平，因此需要在科學資源分配上進行綜合布局和配置。

（3）科技資源在配置區域上不平衡。我國各地區經濟與科技發展水平不一致，西部地區經濟發展相對落后，科技資源集聚程度相較于沿海發達地區要低很多。因此，需要進一步平衡地區間的差異。此外，在中央和地方科技經費的資源配置上也有很多需要進一步優化的地方。比如，當前基礎研究的經費投入主要由中央政府支出，地方政府對基礎研究的投入相對較少。

3 .戰略導向基礎研究組織模式仍需改善

（1）在宏觀科技管理體制方面，現行科技計劃體系中的戰略導向基礎研究被削弱。原國家科技計劃體系在“十三五”科技計劃（專項、基金）中被重新整合為國家自然科學基金、國家科技重大專項、國家重點研發計劃、技術創新引導計劃和基地與人才專項五大計劃。現行國家科技計劃按照創新鏈條布局為五大類，但這種布局使得處于鏈條前端且不能立即見效的基礎研究受到削弱。雖然國家科技計劃體系實現了專業機構管理科技項目，但是并沒有真正完全實現科技資源的統籌協調，資源分散和多頭管理的特點仍然存在。

（2）作為資源分配機制的同行評議制度難以充分發揮作用。國家科技計劃體系中科技項目的分配機制依據的是同行評議，但是同行評議制度在原始創新領域及交叉領域很難發揮作用。就同行評議制度而言，一方面，基礎研究被推動著開展并且要求有研究績效，引發了圍繞資源的激烈競爭，進而為同行評議中的不端行為提供了潛在的土壤；另一方面，研究范圍擴大和成本的增加，使得更多的科研團隊、大學、企業等參與進來，一些組織謀求操控科學領域，也給以同行評議為特征的科學自治提出了挑戰。就組織管理視角而言，現行的同行評議中通訊評審量巨大，科學家在有限時間內是否能夠盡職盡責；評審中的“打招呼”等現象削弱了評議的公平性和透明性；以及評審中的過度回避之后造成的“小專家”評“大專家”等現象都是迫切需要解決的問題。

（3）科技項目存在形式上的資源統籌，實質上的分散管理現象。國家科技計劃體系中的科技項目在具體管理上仍由科學技術部不同的司局進行管理，也就是形式上是資源統籌，實際上仍然是多頭分散的層級管理。其中，國家自然科學基金中的基礎研究存在“兩頭大、中間小”的現象。國家自然科學基金對基礎研究自由探索資助比例很大，每年資助總計超過300億元人民幣，而處于中間的國家自然基金委重大項目每年只有?2?000萬—3?000?萬元人民幣，比例偏小；國家科技重大專項對基礎研究的資助每年也有幾百億元人民幣。從導向上看，由于國家重點研發計劃是面向創新全鏈條的，強調技術的產出，也容易導致對前端基礎研究（即戰略導向基礎研究）的忽略。因此，國家科技計劃體系里應當對戰略導向基礎研究給予重視，在問題的形成機制、評審機制等組織管理模式上需要優化。