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2012年05月21日16:06 | 中國(guó)發(fā)展門(mén)戶(hù)網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫(xiě)信 字號(hào)：T|T

據(jù)經(jīng)濟(jì)之聲《天下公司》報(bào)道，美國(guó)頂級(jí)投行摩根大通這兩天陷入了“輿論風(fēng)暴”之中。據(jù)媒體報(bào)道，由于其公司首席投資部門(mén)員工伊克西爾的賭博式交易，導(dǎo)致摩根大通一夜之間虧損了20億美元。消息擴(kuò)散之后，華爾街風(fēng)聲鶴唳，各大投行股價(jià)大幅下挫，其中摩根大通一家公司，市值就蒸發(fā)了150億美元。

摩根大通是華爾街備受敬重的銀行之一，2008年金融危機(jī)的時(shí)候，華爾街投行泥沙俱下，只有摩根大通與高盛能夠獨(dú)善其身，成為少數(shù)沒(méi)有出現(xiàn)虧損的投行，摩根大通的CEO戴蒙 也因此成為華爾街的風(fēng)云人物，得到了總統(tǒng)奧巴馬的支持。

盡管日本地震、泰國(guó)洪災(zāi)、油價(jià)猛漲和歐債危機(jī)造成財(cái)務(wù)困難，摩根大通仍然是世界500強(qiáng)企業(yè)中最賺錢(qián)公司之一，去年公司凈收入同比增長(zhǎng)9%，達(dá)到了190億美元。

不過(guò)，摩根大通良好的增長(zhǎng)勢(shì)頭，于近期戛然而止，交易員虧損20億美元的丑聞東窗事發(fā)之后，公CEO戴蒙帶頭在媒體上公開(kāi)道歉。戴蒙說(shuō)，他明白自己犯了致命的錯(cuò)誤，這樣的結(jié)果很愚蠢。

戴蒙：我犯了致命的錯(cuò)誤，我知道我們很草率，我知道我們很愚蠢。我們知道有判斷失誤的地方。

戴蒙表示，目前尚不清楚摩根大通是否有違法或違反規(guī)定的情形。但是他們已經(jīng)要求審計(jì)、法律、風(fēng)險(xiǎn)等各種領(lǐng)域的精英從方方面面檢討。

《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)導(dǎo)稱(chēng)，美國(guó)證券交易委員會(huì)已就摩根大通的會(huì)計(jì)操作及對(duì)交易虧損的公開(kāi)披露展開(kāi)初步調(diào)查。而美國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)惠譽(yù)、標(biāo)普也紛紛調(diào)低了摩根大通的評(píng)級(jí)。

這不是華爾街歷史上第一次出現(xiàn)“魔鬼交易員”的事件。事實(shí)上，因交易員違規(guī)交易導(dǎo)致公司巨虧甚至破產(chǎn)的案件，歷史上屢次發(fā)生。其中，1992年，有著200多年歷史的老牌銀行---英國(guó)巴林銀行，就因交易員尼克里森賭博式的押注做多日本股指期貨，沒(méi)想到，日本突然大地震，股指狂瀉，尼克里森暴虧14億美元，最終導(dǎo)致巴林銀行破產(chǎn)。事發(fā)之后，尼克里森被判入獄6年半。

最近一次震驚世界的“魔鬼交易員”的案件，發(fā)生在法國(guó)知名投行法興銀行身上。法國(guó)興業(yè)銀行的交易員凱維埃爾動(dòng)用了728億美元，購(gòu)買(mǎi)期貨在股票的衍生產(chǎn)品，最終使法興銀行蒙受了49億歐元損失。凱維埃爾最終被判處了5年監(jiān)禁和49億歐元的賠償額。

有意思的是，凱維埃爾在出席法庭審理時(shí)，其辯護(hù)律師認(rèn)為，凱維埃爾不應(yīng)該承擔(dān)全部責(zé)任，出現(xiàn)這樣的錯(cuò)誤，法興銀行也難辭其咎。

凱維埃爾辯護(hù)律師：很顯然，這是一份不合理的判決，銀行并不是完全沒(méi)有責(zé)任的。如果讓凱維埃爾對(duì)整個(gè)銀行系統(tǒng)的貪婪，所導(dǎo)致的危機(jī)負(fù)責(zé)的話(huà)，這顯然是不負(fù)責(zé)任的。

但是法興銀行的辯護(hù)律師則認(rèn)為，所有的錯(cuò)，都是交易員一手造成的，法興銀行憑什么要承擔(dān)責(zé)任。

法興銀行辯護(hù)律師：法院方面很清楚法興銀行，對(duì)凱維埃爾所制造的交易丑聞一無(wú)所知。他說(shuō)的都是徹頭徹尾的謊話(huà)，凱維埃爾所編造的程序，偽造的數(shù)據(jù)以及他所有的行為，都是對(duì)銀行莫大的侮辱。

除了這兩件典型案例之外，近二十年來(lái)，世界金融界因交易員違規(guī)交易造成投行巨額虧損的案件，并不在少數(shù)。我國(guó)也發(fā)生過(guò)這樣的案例：2003年-2005年之間，國(guó)家物資儲(chǔ)備調(diào)節(jié)中心的劉其兵，因在期貨市場(chǎng)中因違規(guī)做空銅，最終導(dǎo)致國(guó)家虧損9.2億元。最終，劉其兵被判處有期徒刑7年。

我們?cè)賮?lái)關(guān)注一次此次給摩根大通造成20億美元損失的罪魁禍?zhǔn)住量宋鳡枴?/p>

說(shuō)起伊克西爾，其實(shí)絕大部分投資者可能不會(huì)太熟悉。這個(gè)人在金融圈子里其實(shí)很有名。人送外號(hào)“倫敦鯨”，“鯨”是當(dāng)今世界上最大的動(dòng)物，用“倫敦鯨”來(lái)形容伊克西爾，主要是因?yàn)樗趥惗亟鹑谑袌?chǎng)中，以出手兇狠著稱(chēng)。據(jù)說(shuō)，他每年給摩根大通帶來(lái)的收益都過(guò)億。

這一次，伊克西爾之所以失手，據(jù)媒體所說(shuō)。主要是因?yàn)樗麡O度看好債券市場(chǎng)，因此投入了約1000億美元的資金豪賭債券市場(chǎng)。可是沒(méi)想到陰差陽(yáng)錯(cuò)，當(dāng)這些信息被外界所得知，充滿(mǎn)投機(jī)欲望的其他對(duì)沖基金就集結(jié)起來(lái)，與已經(jīng)身在明處的摩根大通對(duì)賭。最終，市場(chǎng)走勢(shì)與摩根大通的賭注預(yù)判相反。伊克西爾最終失策。截止到目前，摩根大通還沒(méi)有就虧損丑聞而處罰任何一個(gè)人。

如果你就此以為，伊克西爾是一個(gè)狂熱、癲狂的人，那你就判斷錯(cuò)了。據(jù)伊克西爾 朋友和家人介紹，與虛擬市場(chǎng)中興風(fēng)作浪的角色相反，他們眼中的伊克西爾只是凡人。

據(jù)伊克西爾的前同事描述，他1991年畢業(yè)于著名學(xué)府巴黎中央理工學(xué)院，為人謙遜，入職摩根大通后表現(xiàn)優(yōu)異，因市場(chǎng)的理解、交易技術(shù)水平而深得高層賞識(shí)。伊克西爾平時(shí)在倫敦租房子，周末回到巴黎與妻子和4個(gè)孩子共度假期。伊克西爾的哥哥說(shuō)，伊克西爾家里沒(méi)有豪車(chē)，平時(shí)最大的愛(ài)好，就是廚藝，與電影中“傲慢的交易員”有很大的不同。

有好事者還把近些年來(lái)犯事的魔鬼交易員羅列出來(lái)后，發(fā)現(xiàn)了一個(gè)有趣的現(xiàn)象：多數(shù)交易員均為法國(guó)國(guó)籍。

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