中國證監(jiān)會2010年監(jiān)管信息公開年度報告

2010年，中國證監(jiān)會按照《政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）和國務院有關要求，積極推進監(jiān)管信息公開工作，進一步完善信息公開規(guī)章制度，及時全面公開監(jiān)管信息，同時對信息公開工作進行了評估。根據(jù)《條例》第三十一條、第三十二條和《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）第十七條的有關規(guī)定，現(xiàn)將中國證監(jiān)會2010年度監(jiān)管信息公開有關情況公布如下：

一、監(jiān)管信息公開基本制度建設情況

（一）進一步加強對監(jiān)管信息公開工作的領導。2010年，我會對政務公開領導小組成員進行了調(diào)整，組成了以我會副主席桂敏杰為組長，紀委書記李小雪、副主席劉新華為副組長，各相關部門主要負責人為成員的領導小組。領導小組多次就監(jiān)管信息公開問題進行研究并做出批示，要求加強對監(jiān)管信息公開工作的指導，特別是對派出機構的指導和監(jiān)督，促進會內(nèi)各部門嚴格執(zhí)行監(jiān)管信息公開相關法規(guī)和規(guī)定，鼓勵各部門創(chuàng)新信息公開方式,擴大公開范圍。要求對我會信息公開工作從總體上進行評估和研判，確定下一步工作的總體思路和整體規(guī)劃，梳理工作中存在的問題和不足，制定切實可行的改進方案。

（二）對我會監(jiān)管信息公開總體工作進行評估。2010年，我會對2008年以來監(jiān)管信息公開總體情況進行了自查和評估。評估顯示我會已逐步形成了以《辦法》為核心，《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引》、《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開保密審查工作指引》等文件為指導的制度體系；從評估情況看，我會主動公開監(jiān)管信息較為全面，依申請公開監(jiān)管信息較為及時；同時，也存在制度建設有待進一步完善等問題，需要在今后的工作中不斷改進和加強。

（三）對《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引》進行修改。為進一步做好依申請公開工作，按照《國務院辦公廳關于做好政府信息依申請公開工作的意見》（國辦發(fā)[2010]5號）的要求，我會對《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引》進行了修改，增加了應公開監(jiān)管信息的界定條款，對科研類用途的信息公開申請進行了規(guī)范，明確了“一事一申請”的工作原則，對不屬于政府信息公開范圍的申請的答復方式進行了調(diào)整，修改完善了依申請公開的回復程序，增加了主動公開相關信息的內(nèi)容。

（四）公開部分行政許可事項的辦理過程信息。為進一步促進提高依法行政水平及政務公開透明程度，2010年，我會試點即時公開證券機構行政許可項目、證券投資基金募集申請、期貨機構行政許可項目等部分行政許可事項的辦理過程信息，按照審核過程中材料接收、補正、受理、反饋、核準等不同階段，公開審核的具體進程和時間，嚴格按照申請項目規(guī)定的時間及申報的順序進行審核。申請人可以在我會外網(wǎng)隨時查看所申報項目的具體審核狀態(tài)和每一階段的辦結時間。

（五）進一步完善監(jiān)管信息的查詢功能

我會主動公開監(jiān)管信息的主要渠道為互聯(lián)網(wǎng)，我會在互聯(lián)網(wǎng)站專門開辟了信息公開欄目，欄目的主要內(nèi)容包括監(jiān)管信息公開目錄、申請公開監(jiān)管信息的流程注意事項、監(jiān)管信息公開指南、信息公開年度報告等。為進一步方便使用人查詢監(jiān)管信息，在修改監(jiān)管信息目錄體系的基礎上，2010年我會進一步完善了信息查詢，增加了高級檢索功能，使用人可以按照監(jiān)管信息的名稱、正文、發(fā)文時間、文號、主題詞、主題分類、發(fā)文單位等不同關鍵字進行組合查詢，也可以按照主題、體裁文種、服務對象、派出機構等不同的方式進行查詢。多種查詢方式的不同組合可以保證使用人迅速、準確的定位所查詢的監(jiān)管信息。

二、監(jiān)管信息主動公開情況

（一）主動公開的主要內(nèi)容及數(shù)量。我會主動公開的監(jiān)管信息范圍包括中國證監(jiān)會及其派出機構的機構設置和工作職責、證券期貨規(guī)章和規(guī)范性文件、證券期貨市場發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展報告、納入國家統(tǒng)計指標體系的證券期貨市場統(tǒng)計信息、行政許可事項核準結果、交易所上市品種的批準結果、監(jiān)管對象名錄、市場禁入和行政處罰決定及其他監(jiān)管信息等九大類。從2010年1月1日到2010年12月31日，我會互聯(lián)網(wǎng)站共主動公開監(jiān)管信息8007條，其中會機關公開3174條，派出機構公開4833條。具體情況見下表：

表1：2010年會機關監(jiān)管信息公開情況表

表2：2010年派出機構監(jiān)管信息公開情況表 

    四、依申請公開收費情況

    我會按照《條例》的有關規(guī)定，目前暫未對信息公開申請人進行收費，待相關部門出臺依申請公開收費標準后，再研究制定相關收費項目及金額。

    五、申請行政復議、提起行政訴訟情況

    2010年我會未收到因申請監(jiān)管信息公開提起的行政復議或行政訴訟。

    六、下一步工作思路

    （一）進一步研究主動公開監(jiān)管信息方式

    目前我會已按照《條例》和《辦法》的要求公開了機構設置、工作職能等九大類監(jiān)管信息。為進一步適應市場參與主體對監(jiān)管信息的需求，2010年，我會已就擴大信息公開范圍做了一些探索和嘗試，公開了部分行政許可項目辦理過程信息，提高了行政審批的透明度，公開接受社會監(jiān)督，取得了很好的效果，今后我會將進一步研究完善信息公開的方式。

    （二）進一步完善相關規(guī)章制度

    《條例》和《辦法》實施已近三年，我會信息公開規(guī)章制度已初步建立，下一步我會將按照國務院有關文件的精神及信息公開工作的實際情況，及時修訂《辦法》及有關工作指引，細化相關工作流程，完善相關工作制度。

    （三）加大主動新聞發(fā)布力度

    當前，我會在新聞宣傳方面已經(jīng)初步建立了一套機制。下一步，我會將修訂《中國證監(jiān)會新聞發(fā)布暫行辦法》，進一步提高新聞開放度和透明度。繼續(xù)鞏固新聞通氣會的做法，逐步實現(xiàn)新聞通氣會向新聞發(fā)布會的轉變。加大重要改革政策發(fā)布前后與媒體的溝通交流，深化與報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡等新聞媒體的合作，強化深度報道、案件執(zhí)法報道和專題策劃報道，進一步提高新聞宣傳效果。

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