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2014年02月07日16:45 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

未來投資者可用“一碼通”證券賬戶在跨市場業(yè)務(wù)中辦理證券劃轉(zhuǎn)及股份確權(quán)

中國證券登記結(jié)算有限責任公司日前發(fā)布《證券賬戶管理規(guī)則(征求意見稿)》。本次修訂新增了多層次證券賬戶架構(gòu)，投資者證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成。其中，一碼通賬戶用于匯總記載投資者各個子賬戶下證券持有及變動的情況，子賬戶用于記載投資者參與特定交易場所或用于投資特定證券品種的證券持有及變動的具體情況。

據(jù)了解，子賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及中國結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶。多層次賬戶架構(gòu)建立后，將實現(xiàn)同一投資者多個證券賬戶之間的關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)投資者信息的集中存儲與管理。

據(jù)悉，中國結(jié)算將分三個階段推進一碼通證券賬戶的使用：第一階段，統(tǒng)一賬戶平臺上線運行，一碼通證券賬戶在賬戶開立、賬戶資料查詢、賬戶資料變更等賬戶業(yè)務(wù)中使用；第二階段，統(tǒng)一賬戶平臺平穩(wěn)運行一段時間后，投資者可使用一碼通證券賬戶查詢證券持有信息以及辦理證券質(zhì)押、非交易過戶等業(yè)務(wù)，中國結(jié)算也將在發(fā)行人名冊、登記結(jié)算對外憑證中增加一碼通證券賬戶信息；第三階段，投資者可使用一碼通證券賬戶在跨市場業(yè)務(wù)中辦理證券劃轉(zhuǎn)及股份確權(quán)。

鑒于目前開放式基金賬戶在業(yè)務(wù)流程、開戶代理機構(gòu)管理等方面與場內(nèi)證券賬戶存在相當大的差異，《征求意見稿》明確中國結(jié)算對開放式基金賬戶業(yè)務(wù)具有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。對于轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶、投資者融資融券交易信用證券賬戶等其他機構(gòu)委托中國結(jié)算提供配號服務(wù)的賬戶，參照執(zhí)行。

中國結(jié)算相關(guān)負責人指出，對于存量賬戶，中國結(jié)算在遷移時為每個持有賬戶的投資者自動配發(fā)一碼通賬戶和客戶號，并建立與現(xiàn)有滬深及基金賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。對于新增投資者，在其首次開戶時，同時申請開立一碼通賬戶。

就是否放開“一人一戶”問題，中國結(jié)算表示，從便于賬戶管理角度考慮，當前不宜放開“一人一戶”，尤其針對深圳市場“多處托管”的制度安排，放開“一人一戶”會進一步增加賬戶管理的復(fù)雜度。因此《征求意見稿》沿用了現(xiàn)有賬戶管理規(guī)則的規(guī)定，明確除中國結(jié)算另有規(guī)定外，同一投資者只能開立一個一碼通賬戶及一個同一類別或用途的子賬戶。對于具有合理資產(chǎn)分戶需求的投資者，也可以根據(jù)中國結(jié)算的規(guī)定開立多個賬戶。

本次修訂強化了賬戶實名制的要求，規(guī)定了中國結(jié)算及開戶代理機構(gòu)對不符合實名制要求的賬戶可以采取限制使用和注銷等措施。

為提高開戶效率、降低開戶成本，方便投資者入市，規(guī)定投資者申請開立A股賬戶時，中國結(jié)算為其同時開立滬市及深市A股賬戶。同時，中國結(jié)算擬同步降低開戶費用，擬取消紙質(zhì)證券賬戶卡，投資者同時開立滬深A(yù)股賬戶后將大大降低開戶成本。

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