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光大證券烏龍事件被罰5.23億 徐浩明等4人終身禁入

2013年11月15日09:18 | 中國發展門戶網 www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號:T|T
關鍵詞: 光大證券 徐浩明 內幕信息 內幕交易行為 終身禁 交易系統 證券市場 證券法 股指期貨 違法所得

(左上:徐浩明?右上:楊赤忠?左下:沈詩光?右下:楊劍波)圖片來源:中國證券業協會

中國網11月14日訊 光大證券今日晚間公告稱,2013年11月14日公司收到證監會《行政處罰決定書》,對光大證券因“8.16事件”涉嫌利用內幕信息進行交易作出處罰決定。根據處罰內容,光大證券共計被罰款5.23億元,相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波等每人合計罰款60萬元,同時該四人為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。

公告顯示,證監會決定,沒收光大證券ETF內幕交易違法所得13,070,806.63萬元,并處以違法所得5倍的罰款;沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得74,143,471元,并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計523,285,668.48億元。

對光大證券ETF內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告,分別處以30萬元罰款;對光大證券股指期貨內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告,分別處以30萬元罰款。上述兩項罰款每人合計60萬元。

另外,針對內幕交易行為相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。

對時任光大證券董事會秘書梅鍵的信息誤導行為,責令改正,并處以20萬元罰款。

 

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