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2012年12月20日17:32 | 中國(guó)發(fā)展門(mén)戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫(xiě)信 字號(hào)：T|T

證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布了最新修改的《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡(jiǎn)稱“辦法”)，將證券公司高管“搞副業(yè)”的路徑徹底封死。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還規(guī)定，任何人員最多只能同時(shí)擔(dān)任兩家證券公司獨(dú)立董事。

新發(fā)布的辦法最大的變化就是證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司高管的兼職行為和個(gè)人經(jīng)營(yíng)行為嚴(yán)加限制，辦法提出：證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股(控股子公司可不受限制)的兩家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，更不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

從上述規(guī)定不難看出，證券公司高管及董事、監(jiān)事除了在供職的證券公司任職并獲取報(bào)酬之外，其從其他渠道獲取收入的路徑已基本被證監(jiān)會(huì)封死。分析認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)此舉意在防止證券公司高管利用職務(wù)之便進(jìn)行利益輸送，降低證券行業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。

此外，辦法的另一個(gè)顯著變化就是證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的獨(dú)董任職也提出了限制，新規(guī)定要求“任何人員最多只可以在兩家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事”。

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