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證監會：行政許可審查將考察申請人誠信記錄
關鍵詞： 誠信建設 行政許可 誠信檔案 誠信觀念 申請人 誠信意識 上市公司
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證監會有關部門負責人日前表示，《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》有望很快出臺。今后行政許可審查工作一律必須考察申請人及相關當事人的誠信記錄，有關市場主體在市場活動及人員聘任中可以按照規定查詢其他相關機構與個人的誠信記錄，并將建立統一的上市公司公開承諾履行情況公示制度，監督、督促上市公司積極履行分紅、資產重組等公開承諾。
對違法失信“零容忍”
近一段時期以來，證監會高度重視誠信建設。證監會主席郭樹清在多個場合反復強調，對市場違法失信“零容忍”，要切實加大工作力度，采取有效措施，堅決打擊違法失信行為，嚴懲不法分子，保護投資者利益，維護市場信心。
為了從制度上保證落實誠信監管的各項工作要求，證監會在深入調研基礎上，專門研究制定了《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法(草案)》，并于今年4月13日向社會公開征求意見。目前，對相關意見的研究和《辦法》的修改完善工作已經完成，《辦法》有望很快出臺。
上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司等各類市場主體和中介機構、從業人員、專家學者以及證監會系統相關單位等提出了很好的意見和建議，內容涉及《辦法》的各個方面。大家普遍認為，誠信是市場秩序、活力和信心的源泉，出臺專門的誠信監督制度，十分重要，也十分必要。除了進一步完善有關納入誠信監管的主體范圍、信息類型、信息采集和信息主體的權益保護等方面的意見，相關意見建議主要集中在如何采取有效辦法，真正形成對市場失信、違法的有效約束和制裁，包括建議采取更加嚴厲的市場禁入措施，將嚴重違法失信的人員驅逐出市場；專門建立市場機構誠信評價制度，在市場創新和發展等方面嚴格限制失信主體的市場機會，讓其付出必要的成本和代價，對于媒體和相關市場評論人士發表與實際情況不符信息、嚴重誤導投資者，也應納入誠信監管，給予必要的限制和約束等等。
根據誠信狀況差異化監管
對于這些意見和建議，證監會高度重視，在逐條梳理、分析和研究的基礎上，對《辦法》進行了進一步的修改完善。目前，修改完善后的《辦法》正在履行必要的規章制定工作程序，將于近期正式出臺。
《辦法》圍繞全市場統一的誠信檔案，推出一系列的誠信監管制度，主要包括：一是建立誠信檔案公開查詢制度，允許市場主體申請查詢本人或相關主體的誠信記錄，強化市場主體的自我約束和相互監督。二是建立統一的上市公司公開承諾履行情況公示制度，監督、督促上市公司積極履行分紅、資產重組等公開承諾。三是強化監管執法各個環節的誠信約束，行政許可審查工作一律必須考察申請人及相關當事人的誠信記錄，對存在違法失信記錄的將依法施以程序和實體約束；在業務創新、試點中，對一貫誠信守法者予以支持、傾斜；在常規監管、檢查環節，根據監管對象的誠信狀況做出差異化安排，對違法失信記錄較多予以重點關注；發審委等委員專家遴選實行存在失信記錄“一票否決”等。四是規定對有關人士發表與實際情況不符的市場評論信息，嚴重誤導投資者的，監管部門可以出具誠信關注函，記入誠信檔案。五是明確證監會將與其他部門開展誠信信息共享，實現對失信行為的協同監管。
全面推進政務誠信建設
制定出臺專門的誠信監管規章，是證監會加強資本市場誠信建設的又一重大舉措，也是貫徹落實國務院關于“使誠實守信者得到保護、作假失信者受到懲戒”要求的重要措施。證監會有關部門負責人表示，希望能通過該《辦法》的出臺、實施，促進市場主體進一步樹立誠信觀念、提高誠信意識，促進轉變監管理念、優化監管方式，并為國家的誠信建設法律制度創新積累經驗。據了解，通過制定專門的部門規章，對誠信信息的內容與范圍、誠信信息的公開查詢、失信懲戒約束和守信激勵引導等事項進行全面規范，這在中央部委中還不多見。
該負責人表示，在加快誠信監管制度建設步伐的同時，證監會還全面推進包括政務誠信建設、升級建設資本市場誠信信息數據庫、積極推動部際誠信信息共享、研究制定市場誠信行為準則在內的各項誠信建設工作，為資本市場改革創新和健康發展進一步夯實誠信基礎。記者 申屠青南