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2010年12月17日09:24 | 中國發展門戶網 www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

黃祎妮 上海報道

隨著包括鄭拓、李旭利和許春茂在內的三位投資總監級重量基金經理被調查，浦江西岸的陸家嘴，成為此次打擊內幕交易的“風暴之眼”。在一片不安與流言中，迎來申城的第一場冰雪。

始于上投摩根的唐建，監管風暴在時隔兩年半之后，再一次兵臨上海，而從唐建到黃林，已經有十位基金經理深陷“老鼠倉”。

公開的秘密

滬上傳言四起，而基金公司亦是澄清不斷。

此前市場傳言，國海富蘭克林原基金經理黃林就因監管部門從其電腦中復原出了MSN記錄，有對外泄露公司持倉股票的嫌疑，遭立案調查。

對此，國海富蘭克林基金發表聲明稱，“原基金經理黃林已經離職。經公司調查，目前未發現其管理的基金存在老鼠倉等損害基金持有人利益的情況。”但其并沒有對黃林是否接受監管層調查作出明確回應?！斑@件事在圈內已經是公開的秘密了，”基金人士告訴記者，雖然目前證監會并無明確處罰，但在基金經理的圈子里早已是事實，只是大家沒有再去多說。

事實上，黃林被調查一事要追溯到去年年底。據知情人士告訴記者，“在去年年底調查的那批中，國海富蘭克林是上海地區首個被調查的基金公司。”

2004年，國海富蘭克林基金公司成立后，黃林從湘財荷銀基金來到國海富蘭克林任研究員。2007年3月20日，他便與當時公司投資總監張惟閔一起管理國海富蘭克林中國收益基金，而在2007年11月22日，該基金便由黃林獨立管理了。

直到今年7月9日，毫無任何征兆地，國海富蘭克林發布公告宣布黃林不再擔任國海富蘭克林中國收益基金經理一職。

據業內人士稱，“因為在公司檢查時，發現他通過MSN談論多只個股”，雖然在任職期內，黃林所管理的基金并沒有投資MSN中所涉及的這些個股，但以基金經理身份和他人交談個股的行為是不規范的。

和以往基金經理離職跳槽不同的是，4個月時間過去了，業內依然沒有黃林去向的消息。

而透過MSN，就可以一窺上海灘基金經理的緊張時刻。

“現在沒人敢在MSN上閑聊了。”上海某基金人士告訴記者，不僅基金經理們紛紛避嫌，就連投研部門甚至市場部，都在MSN簽名檔掛出了“MSN監控中，私事勿擾”的字樣。

非但如此，有的基金公司更是全體屏蔽MSN等聊天工具，只因監管層對電腦檢查的漩渦席卷過于猛烈。亦有機構人士在MSN簽名上自嘲——“傳言我也被監控了”。

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從鄭拓到李旭利再到許春茂，上海三位明星基金經理先后折戟于監管風暴。

頗為耐人尋味的是，鄭拓和李旭利，均是從公募轉投私募，從而東窗事發，而外界對其在公募密謀老鼠倉，而轉去私募“漂白”和“兌現”的傳言也不絕于耳。

亦有知情人士，曾經向記者介紹資金與機構人士“勾兌”的流程。

“像好的研究員，很多也有一些資金的配合，這樣推的股票才能漲，也才能獲得行業的地位和認可?！鄙鲜鲋槿耸肯蛴浾弑硎?。

“獲利之后雙方約定分成，但這些錢不會給到機構的人那里，一般是寄存在資金方，然后需要的時候，比如買房買車，就直接從這里取，這樣就避免了拿錢引火燒身。”

鄭拓的新浪博客，一直停留在2010年5月13日。而在其博客上，亦通過某媒體之口，對去年沸沸揚揚的“豪宅門”予以回應。

但迄今為止，鄭拓已經淡出公眾視野，而在其創辦的私募基金“上海好望角股權投資管理有限公司”的網站上記者看到，該基金發行的兩只產品，均損失慘重。

其中深藍一號自2009年11月13日成立以來，跌幅已經達到32.71%，目前凈值僅為0.6729元；而另一只私募產品深藍三號，自2009年12月25日成立以來，跌幅也達到29.61%。

而鄭拓在出任交銀穩健基金經理期間，則帶領該基金成為晨星兩年期和三年期五星級基金，并成為《福布斯》評出的2009年中國十大最佳股票型基金。

外界傳言，正是鄭拓被調查，導致另一位前交銀施羅德重量級人物李旭利的落馬。此前有傳言稱李旭利已經被邊控且監視居住，而最新的消息則是，李旭利涉嫌內幕交易案正在“走程序”。

有消息稱李旭利被查與在交銀施羅德投資總監任上，通過買賣中國南車(601766.SH)為其他資金“抬轎子”有關。而李旭利去職交銀施羅德之后的新東家重陽投資作出回應，稱“公司在投資中國南車之前做了大量獨立、深入的研究，迄今為止也是堅持持有中國南車時間最長的機構之一，決策是根據團隊一貫理念作出的，投資行為是完全獨立的，從未參與任何所謂‘利益輸送’行為”。

而另一位涉案人許春茂，或與其在光大保德信投資總監任上，參與新華百貨(600785.SH)的買賣有關。

2009年上半年，許春茂通過其掌控的光大保德信紅利和光大保德信新增長，建倉新華百貨，2009年一季報時，兩只基金共持有新華百貨988萬股，占其流通股本的5.7%。

從2009年二季度至今，新華百貨的區間漲幅已經高達178.34%，但光大保德信兩只基金在2009年年報中，就已經從前十大流通股股東名單上隱去。

十人榜單

始于深圳的這次監管風暴，呈愈演愈烈之勢。

早在今年9月6日，證監會就通報三起涉嫌“老鼠倉”事件。因涉嫌老鼠倉交易，景順長城原基金經理涂強被沒收違法所得37.95萬元，罰款200萬元，并終身市場禁入；長城基金原基金經理劉海被沒收違法所得13.47萬元，罰款50萬元，并3年市場禁入；長城基金原基金經理韓剛則因為獲利較大，情節嚴重，成為首例涉嫌“利用未公開信息交易罪”被移送公安機關追究刑事責任的案件。

而加上此前的老鼠倉第一人——上投摩根的唐建，以及南方基金的王黎敏和融通基金的張野，基金業內的“碩鼠名單”已經洋洋灑灑近十人。

從上述十人的業績來看，大多數都有輝煌之時，也就此成就江湖地位。但在離開公募之前，大多業績平淡。

如李旭利在2006-2007年執掌交銀穩健之時，期間業績高達142.66%，跑贏同類基金128.93%的漲幅，在91只同類基金中位列29位。

而其離開交銀施羅德時管理的交銀藍籌，在2007年8月到2009年5月，近兩年的時間里，區間跌幅為28.01%，跑輸同類基金27.30%的跌幅，在90只同類基金中的排名也下跌至41位。

同樣，如許春茂執掌的光大保德信均衡，在其任職一年多的時間內，區間漲幅為30.92%，跑輸同類基金45%的漲幅，在139只同類基金中，排名也僅為125位。

而黃林的國富收益，在其出任基金經理的三年時間里，在111只同類基金中的排名僅為73位。

唯一例外的是鄭拓。其事發時管理的交銀穩健，在其任職的兩年多時間內，區間漲幅為24.27%，遠遠跑贏同類基金-0.21%的漲幅，在121只同類基金中的排名也高達第7位。

有業內人士戲稱，“如果十人名單可以作為一份指標，那么我們已經感受到了來自監管層的力度?！?/p>

12月初，中國證監會副主席姚剛就公開表示，對于“老鼠倉”等違法行為，證監會的態度是鮮明的，任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線，否則將嚴厲查處。

接二連三的老鼠倉傳聞，嚇退基金經理辭職之心。

“如今的業內，說風便是雨，”業內人士向記者透露，不僅安心于公募的基金經理們小心翼翼，就連想離職的基金經理都暫時收心，怕引火上身。

此前，證監會主席尚福林強調任何機構和個人都不能觸犯“三條底線”。換而言之，私募界將不再是一塊灰色地帶，“棄公投私”也變得不再安全。

而今上海灘再成風聲鶴唳之地。

“有的基金經理把辭呈又收回來了?！睒I內人士表示，上海證監局對轄區內的幾家基金公司進行駐點抽查，口頭要求公司全體投研人員，尤其是基金經理留守公司接受檢查，其內容將涉及到MSN聊天、手機短消息等記錄。

“在香港市場，我以及我的親屬買賣的股票，每個月的對賬單會自動發送到公司。而且我要是自己買公司關注的股票，不能在我的基金公司買之前買，對于公司沒有配置的股票，我買的時候，也要說明充分的理由。”一家香港基金管理公司的基金經理告訴記者。

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