證監會副主席姚剛18日表示，證監會下一步將建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式，細化、完善“操縱市場”、“內幕交易”兩個認定指引，對于市場反應強烈的內幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規行為。此前有媒體透露，證監會紀委發布的《關于開展工作人員親屬禁止買賣股票規定情況自查工作的通知》指出，“決定展開工作人員親屬遵守禁止買賣股票規定情況自查工作。”這場自查將從5月10日持續到5月30日。
五月自查 證監會禁止工作人員親屬買賣股票
有媒體援引知情人士透露，5月中旬證監會開始自查。證監會紀委發布的《關于開展工作人員親屬禁止買賣股票規定情況自查工作的通知》指出，“決定展開工作人員親屬遵守禁止買賣股票規定情況自查工作。”這場自查將從5月10日持續到5月30日。
此次自查行動是為貫徹落實《關于黨政機關工作人員個人政權投資行為若干規定》(中辦發【2001】10號)第五條規定的精神，“國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票。”
檢查工作分為三個階段進行：第一階段為宣傳動員，全體工作人員要深入學習領會相關法律法規和黨紀政紀條規；第二階段為自查自糾，即核實工作人員(證監會工作期間)、父母、配偶、子女及其配偶是否買賣股票情況，并如實填寫申請表；第三階段總結，即將自查情況形成書面報告，報會紀委。據悉，該通知已發放至證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局紀委，稽查總隊紀委，各證券、期貨交易所紀委，機關黨委。
嚴打內幕交易和“老鼠倉”
據《中國證券報》報道，證監會副主席姚剛在出席證監會和中國證券投資者保護基金有限責任公司共同舉辦的“證券行政處罰體制改革和投資者保護國際研討會”時表示，2006年證監會設置了獨立的行政處罰委員會，不斷提升辦案質量和辦案效率，依法、及時、高效地處理了一批違法違規案件，為資本市場又好又快發展提供了堅實保障。我國資本市場仍處在“新興加轉軌”的發展階段，伴隨資本市場的快速發展，證券期貨違法犯罪類型日益復雜，形式日趨隱蔽。因此，不斷完善證券處罰體制，進一步提高監管有效性、加強投資者權益保護是我們面臨的重要課題。
他介紹，下一步，中國證監會將努力做好行政處罰相關工作，維護好“公開、公平、公正”的市場秩序：一是要不斷完善行政處罰工作機制。建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式，促進稽查、審理的協調統一，創新行政處罰工作機制，進一步增強行政處罰委工作的專業性和獨立性。二是進一步加強證券處罰的規則體系建設。積極協調有關部門出臺證券期貨案件的移送、認定、指定管轄等司法文件，完善民事賠償司法解釋，推動司法機關制定證券行政案件的證據適用規則，細化、完善“操縱市場”、“內幕交易”兩個認定指引，加快推進《信息披露違法案件責任認定指引》和《會計師事務所及其執業人員證券違法行為認定指引》等規則的出臺。三是加大違法違規案件查辦力度。對于市場反應強烈的內幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規行為，要加大查辦力度，提升證券執法處罰的專業性和時效性。四是加強投資者合法權益保護、加大宣傳力度。一方面，對于侵害投資者合法權益的違法違規行為，要加大處罰力度，積極協調相關部門研究虛假陳述、內幕交易等侵權賠償制度，把投資者保護工作落到實處。另一方面，要建立法制宣傳的長效機制，組織新聞媒體，對案件進行立體化、多方式報道，擴大案件處理的社會效果，提高案件警示教育的水平。
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（責任編輯：關婧）
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