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高盛涉欺詐可能面臨英國金融服務管理局巨額罰單

2010年09月09日13:50 | 中國發展門戶網 www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號:T|T
關鍵詞: 高盛 FSA 金融時報 英國金融 SEC 錯誤 支持證券 Abacus 指控 證券交易委員會

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英國《金融時報》報道,高盛將面臨英國金融監管機構接近歷史最高紀錄的罰款。在美國對高盛提出欺詐指控后,英國金融服務管理局(FSA)對該投資銀行的國際業務發起了為期5個月的調查。

FSA最早可能于周四早間公布的這筆罰款,將對高盛構成打擊。在7月份以5.5億美元與美國證券交易委員會(SEC)就調查達成和解后,高盛正努力將欺詐案的影響拋諸腦后。

在SEC指控高盛在名為Abacus的復雜抵押貸款支持證券中誤導投資者之后,FSA于今年4月對該行發起了一項單獨的調查。

與SEC達成和解時,高盛表示自己犯了“錯誤”,但既沒有承認也沒有否認SEC的指控。參與Abacus交易的高盛交易員法布里·托雷(Fabrice Tourre)目前仍在抗辯SEC對其提起的指控。

據知情人士表示, FSA與高盛之間的和解方案,不會是基于某項特定交易,而是基于SEC指控觸發的FSA對高盛國際業務實踐展開調查的結果。

在SEC對高盛提起訴訟后的第四天,FSA決定發起自己的調查。鑒于Abacus交易是在美國構筑的,一些法律專家對FSA的這項決定提出了質疑。

FSA最大的一筆罰單是在3個月前開出的:摩根大通(JP Morgan)因未能將客戶資金存放在單獨的賬戶里而被處以3330萬英鎊(合5200萬美元)的罰款。

 

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