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2013年10月18日16:08 | 中國發展門戶網 www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

人物簡介

王新奎，我國對外開放領域的知名學者?，F任全國政協常委、上海WTO事務咨詢中心理事長兼總裁、上海市政府參事室主任。長期從事對外貿易特別是全球多邊貿易體制的研究工作，長期在多邊貿易談判、雙邊貿易磋商以及區域貿易談判中做技術性支撐工作和理論研究。

個人觀點

老經驗這條路走不通

自貿試驗區的改革重點是什么？是從貿易的關境管理，轉為投資的準入管理。過去二十多年來國內設立各種各樣的出口加工區、高新技術區、保稅區、物流園區等等，它們涉及到的改革都是關境上的公平環境，比如關稅、非關稅壁壘，就好比“家門口圍墻上的改革”。這次改革不同，講的是關境內的公平環境。從貨物準入的國民待遇，發展到投資準入的國民待遇；從無條件的國民待遇，變為有條件的國民待遇；從貿易便利化，發展到投資便利化。這些靠負面清單來規范，是過去從來沒有碰到過的新問題。王新奎坦言，想從老經驗中得到改革的紅利，這條路是走不通的。

自貿區，當下最熱的主題。提起自貿試驗區，上海市人民政府參事室主任王新奎教授的名字與之緊緊聯系在一起。早在20多年前，他已是對外貿易研究領域的領軍人物。作為中國(上海)自由貿易試驗區的推動者和總體方案設計者之一，王教授一直馬不停蹄地為自貿試驗區奔忙著。

上周日，頭發花白的他出現在復旦大學的自貿論壇上，面對坐滿了主會場和6個同步分會場的聽眾，介紹自貿試驗區中的管理創新。

1 表述自貿區用“三個主題詞”

王新奎教授開門見山地說：“我今天給出的題目，叫《上海自貿試驗區：以開放促改革、促發展的國家戰略》。其中有三個主題詞：第一個是‘試驗區’，第二是‘以開放促改革’，也就是我們經常講的‘以開放倒逼改革’，第三個主題詞是‘國家戰略’?！?/p>

上海自貿試驗區到底是什么？他說，它和我們過去所理解的自貿區，所操作的特殊監管區是一個完全不同的區域，一個全新的概念。

在自貿試驗區的總體報告當中，是這么表述的：“試驗區肩負著我國在新時期加快政府職能轉變、積極探索管理模式創新、促進貿易和投資便利化，為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累經驗的重要使命，是國家戰略需要?！睘槭裁刺嵘絿覒鹇缘母叨?？王教授做出了明確的回答：我們正進入改革的深水區，必須進行政府職能的轉變，主要內容是投資準入體制改革。 “你們看現在自貿試驗區總體方案，一開始就講準入前國民待遇加負面清單，這就是投資準入管理體制改革。”

他深入闡述道，這樣的一個國家戰略，有著非常深刻的國際背景。金融危機以來，全球的產業鏈、價值鏈和創新鏈的變化，推動著全球投資規則和貿易規則的重構。它是以美國為首的發達國家主導的、高標準的規則重構，并不是在我們比較熟悉和已經深度介入的WTO多邊貿易體制平臺上面進行的。因此，中央做出了一個非常重大的決策，就是要通過參與來倒逼最核心的改革。這表現在這次第五輪中美戰略與經濟對話的成果上，中國同意與美國進行投資協定的實質性談判，該投資協定將包括對準入環節的投資的各個階段提供國民待遇，并以負面清單的模式為談判基礎。更重要的是，在聯合聲明中直接提到了上海自貿試驗區的建設。中方將逐步減少和下放外商投資核準事項，最大限度縮小此類審批核準范圍，促進企業和個人的投資自主決策，進一步提高投資便利化程度。所以上海自貿試驗區決策有兩大背景：一是改革的需要，一是適應全球經濟形勢新變化的需要。

2 負面清單“好戲在后頭”

自貿試驗區的負面清單公布后，出現一種議論，認為這份清單“不過癮”“缺乏新意”。王新奎教授請大家耐心等待，這份負面清單前加了一個“2013版”，那意味著還有期待中的“2014版”“2015版”，好戲在后頭。他這樣解釋：自貿試驗區肩負著使命，探索出可復制、可向全國推廣的經驗。稅收優惠沒有，是因為它不可復制；免稅店沒有，同樣是因為不可復制?！斑@個政策的紅利，要么大家得，要么大家不得；不會一部分人得，一部分人不得?！彼澩撁媲鍐伪旧聿荒茉O計得面面俱到，負面清單質量高低首先看長短，過長就變成了正面清單。

在他看來，以開放促改革、促發展，現在的上海自貿試驗區，嚴格來說不是一個傳統意義上的自由貿易區。傳統的自由貿易區往往以制造業和貨物貿易為對象，重點是海關的監管，給予稅收等特殊政策?，F在世界上有幾百個自由貿易區，稱作“FTZ”(free trade zone)，基本如此。而上海自貿試驗區卻是全新的，它是以服務業開放為主的試驗區。其所謂的“特殊政策”有一個條件，將來要可復制、可推廣，優惠政策基本沒有。自貿試驗區要求建立一個國際化、法制化的營商環境。

3　　改變投資準入“意大利碗面”狀況

近期自貿區改革的難點和突破口在哪里？王新奎教授表示，首先是高標準的投資準入管理。

他用“意大利碗面”來形容中國特色的一般投資準入管理體制差別待遇的現狀。由于長期以行政審批來管理經濟及準入，各種法律法規、措施、文件汗牛充棟，不同所有制準入待遇有差別。還有不同項目的準入差異，比如鐵路項目、核電項目、港口項目，外資和民企進入很難，或者有條件限制。

他說，我國是按照注冊地來認定外商的?，F在全球的趨勢，越來越多采取住所地認定標準。

在外商認定標準這一難點問題上，解決思路會是什么呢？王教授認為，先解決準入階段的國民待遇問題。就是說，設立一個企業，兼并一個企業，設立企業以后要求增資擴股，這三個階段叫準入階段，先考慮國民待遇負面清單管理的問題。負面清單的設計要有原先的法律依據，不能憑空搞出一個東西來，與全國現行做法完全矛盾。有些評論說，2013版的負面清單不過是外商投資產業指導目錄翻版。他承認，一定程度上的確是翻版，但在沒實踐經驗時，不妨先翻版。等在試驗過程當中逐步取得經驗后，才能修改負面清單，使之更符合國際高標準。

4 金融市場學習“鐘擺穩定系統”

第二個難點，當然是加快金融制度創新，增強金融服務功能。

王新奎強調說，金融制度的創新和金融服務的擴大開放，必須符合兩個基本前提條件：一是符合國家戰略規定的試驗區功能，二是和上海國際金融中心建設聯動。絕對不是一個沒有邊界的金融自由化。金融制度上的突破口，其一是外匯轉移問題。外匯轉移要求自由、無延遲，要求自由使用貨幣，要求市場匯率。全球凡是高標準的準入投資規則都堅持，人家的錢進來，賺的錢匯出去，缺少不了這三條。

具體操作上他提了三點：首先，從試驗區向境外的資金流動自由度應該大于試驗區向境內區外流動的自由度。即一線完全放開，一線區內和一線之間的自由度肯定要大于區內到二線的自由度。絕大部分的金融企業都是在期待著反向操作，其實這是不可能的。試驗區到境內區外這個滲透管道是受控制的。其次，人民幣流動的自由度要大于非人民幣流動的自由度。第三，以風險可控為前提。緊緊圍繞實體經濟，安排金融創新，離開實體經濟太遠的先緩一緩。實行賬戶隔離和適度實體隔離，必要時采取臨時性的管制措施，按照金融審慎原則逐步推進。

作為長期研究WTO市場準入談判的專家，他說，根據國際通行原則，在負面清單、國民待遇方面，金融部門向來是例外。世界各國談判時都有三大例外：稅收、金融、國家安全。這類談判是先給正面清單。這樣，才能夠做到風險可控。

難就難在，現在進入了一個悖論。他以美元舉例說，美元的利率遠低于人民幣利率，而且人民幣還在升值，總的趨勢是美元流向中國。但現在自貿試驗區的整個金融改革方向主要考慮讓人民幣流出去。人民幣要從一個利率高的地區流到一個利率低的地區，需要企業發揮聰明才智。

本報記者就金融風險問題向王教授提問說：“不少新興經濟體在發展到一定程度進入金融開放階段時，遭遇了金融危機。當前熱錢有進入中國的沖動，自貿區在設計的時候，怎么考慮防止資金大進大出造成金融風險的問題？”

他回答說：“試驗是有風險的，特別是金融風險。貿易風險不是太大，集裝箱總要一個個裝進來。金融就不一樣，可能在幾秒鐘里產生不可挽回的系統性風險。資本項目自由化、匯率市場化、貨幣政策這三者之間不可能全部兼顧到。我國現階段，貨幣政策的有效性可能比資本項目的放開更重要。這樣的情況下，我們在區內試驗資本項目逐步開放，也是設下了很多限制條件。比如哪個方向放開多，哪個方向只允許滲透不允許放開，將來還要分產品、分機構、分平臺，肯定不一樣的。企業當然覺得越自由越好，這是企業的局部利益。國家有個整體利益。對企業最有利的，應該是一個穩定的金融環境。當環境變化的時候，它會自動地回到均衡點，有一個自我糾正機制。就像鐘擺一樣，最后還是回到中心點。高質量的金融市場就是一個穩定系統。”一個國家的實體經濟決定了鐘擺的穩定程度。如果真的遭遇對沖基金興風作浪，可以采用數量管制、賬戶管制、稅收的辦法有效應對。

5　　第一步改革效應“超乎預期”

王教授最后總結說，試驗區任務艱巨，現在只是邁出了第一步。第一步產生的改革效應，超乎預期。但是到底最后成功與否，希望寄托于執行。先在兩到三年的時間里，落實總體方案的內容，做到風險可控。在新時期，改革的紅利是參與改革的每一個人創造的。他認為，這次上海自貿試驗區的改革開了先例，由地方主動參與改革，改革的紅利與全國共享，在全國范圍內可復制，可推廣。如果各方都這樣努力的話，一個改革的黃金時代就真正到來了。

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