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2013年03月16日14:57 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

為推動證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，拓展證券公司托管基礎(chǔ)功能，證監(jiān)會15日發(fā)布《證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)試行規(guī)定(征求意見稿)》，向社會公開征求意見。試行規(guī)定擬允許符合最近1個會計年度的年末凈資產(chǎn)不低于10億元，風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合有關(guān)規(guī)定等條件的證券公司，開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

根據(jù)試行規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)，完備的合規(guī)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度；最近1個會計年度的年末凈資產(chǎn)不低于10億元，風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合有關(guān)規(guī)定；設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部門，并與其他業(yè)務(wù)部門保持獨立，具有相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的證券從業(yè)人員不少于5人；具有獨立開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的完備、安全、高效的信息技術(shù)系統(tǒng)；最近三年無重大違法違規(guī)記錄；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

試行規(guī)定明確，證券公司申請資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)：申請書、業(yè)務(wù)實施方案、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度、開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查報告、中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

試行規(guī)定稱，證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可以為客戶提供下列托管服務(wù)：保管客戶資產(chǎn)；開立和管理資產(chǎn)托管賬戶；資產(chǎn)持有人名冊登記和權(quán)益登記；執(zhí)行投資指令，辦理清算、交割；監(jiān)督投資運作；代為收取、派發(fā)資產(chǎn)權(quán)益；資產(chǎn)估值、凈值復(fù)核和會計核算；辦理與資產(chǎn)托管活動相關(guān)的信息披露事宜；出具資產(chǎn)托管報告；保管資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案資料；法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定或者資產(chǎn)托管協(xié)議約定的其他事項。

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